证券市场基本法律法规

下列四家证券公司从事定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值最低限额符合规定的是( )。　Ⅰ．甲证券公司要求不低于人民币100万元　Ⅱ．乙证券公司要求不低于人民币50万元　Ⅲ．丙证券公司要求不低于人民币200万元　Ⅳ．丁证券公司
证券市场基本法律法规证券一般从业资格
admin2023-2-8
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我国现有期货交易所主要采取________和________两种组织形式。( ) 　Ⅰ．会员制 Ⅱ．协会组织　Ⅲ．公司制 Ⅳ．政府设立
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证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括( )。　Ⅰ．代期货公司收取期货保证金　Ⅱ．利用证券资金账户为客户划转期货保证金　Ⅲ．协助办理开户手续　Ⅳ．提供期货行情信息
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公开募集基金和非公开募集基金均可投资的品种包括( )。　Ⅰ．股票 Ⅱ．债券　Ⅲ．委托贷款 Ⅳ．证券衍生品
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证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其( )对其业务范围进行调整。　Ⅰ．财务状况　Ⅱ．内部控制水平、合规程度　Ⅲ．高级管理人员业务管理能力　Ⅳ．专业人员数量
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股份有限公司的公司章程应载明的事项有( )。　Ⅰ．公司名称和住所　Ⅱ．董事会的组成、职权和议事规则　Ⅲ．公司利润分配办法　Ⅳ．公司的通知和公告办法
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按照《上海证券交易所交易异常情况处理实施细则(试行)》的规定，引发交易异常情况的技术故障是指( )。　Ⅰ．交易所交易、通信系统中的网络、硬件设备、应用软件等无法正常运行　Ⅱ．交易所交易、通信系统在运行、主备系统切换、软硬件系统及相关程
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证券经纪业务中，客户的保密资料包括( )。　Ⅰ．客户开户的基本情况　Ⅱ．客户委托的有关事项　Ⅲ．证券账户中的证券种类与数量　Ⅳ．客户资金账户中的资金余额
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对证券公司报送的( )，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。　Ⅰ．年度报告 Ⅱ．月度报告　Ⅲ．季度报告 Ⅳ．半年度报告
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证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应( )。　Ⅰ．责令改正，给予警告　Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款　Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10
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承销金额在________元以上、承销团成员在________家以上可设2～3家副主承销商。( )
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根据有关规定，结算备付金账户以( )的名义在中国证券登记结算公司上海和深圳分公司分别设立。
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资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务，应当向( )申请取得证券评级业务许可。
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证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。
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证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于( )年。
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我国封闭式基金的注册登记机构是( )。
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( )是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。
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基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持( )。
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《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定招股说明书引用的财务报表在其最近1期截止日后( )内有效。
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根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，必须采取承销团的形式来销售。
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我国现有期货交易所主要采取和两种组织形式。( ) 　Ⅰ．会员制 Ⅱ．协会组织　Ⅲ．公司制 Ⅳ．政府设立

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括( )。　Ⅰ．代期货公司收取期货保证金　Ⅱ．利用证券资金账户为客户划转期货保证金　Ⅲ．协助办理开户手续　Ⅳ．提供期货行情信息

公开募集基金和非公开募集基金均可投资的品种包括( )。　Ⅰ．股票 Ⅱ．债券　Ⅲ．委托贷款 Ⅳ．证券衍生品

证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其( )对其业务范围进行调整。　Ⅰ．财务状况　Ⅱ．内部控制水平、合规程度　Ⅲ．高级管理人员业务管理能力　Ⅳ．专业人员数量

股份有限公司的公司章程应载明的事项有( )。　Ⅰ．公司名称和住所　Ⅱ．董事会的组成、职权和议事规则　Ⅲ．公司利润分配办法　Ⅳ．公司的通知和公告办法

证券经纪业务中，客户的保密资料包括( )。　Ⅰ．客户开户的基本情况　Ⅱ．客户委托的有关事项　Ⅲ．证券账户中的证券种类与数量　Ⅳ．客户资金账户中的资金余额

对证券公司报送的( )，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。　Ⅰ．年度报告 Ⅱ．月度报告　Ⅲ．季度报告 Ⅳ．半年度报告

承销金额在元以上、承销团成员在家以上可设2～3家副主承销商。( )

根据有关规定，结算备付金账户以( )的名义在中国证券登记结算公司上海和深圳分公司分别设立。

资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务，应当向( )申请取得证券评级业务许可。

证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。

证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于( )年。

我国封闭式基金的注册登记机构是( )。

( )是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。

基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持( )。

《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定招股说明书引用的财务报表在其最近1期截止日后( )内有效。

根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，必须采取承销团的形式来销售。