证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应( )。　Ⅰ．责令改正，给予警告　Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款　Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10

admin2023-02-08 74

问题证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应( )。
　Ⅰ．责令改正，给予警告
　Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
　Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
　Ⅳ．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析《证券公司监督管理条例》第83条规定，证券公司违反本条例的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：(1)违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动；(2)向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断；(3)违反规定委托他人代为买卖证券；(4)从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定；(5)从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额。

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在详细评审阶段，施工组织设计一般占()。

渡槽由输水的槽身及支承结构、基础和进出口建筑物等部分组成。小型渡槽一般采用矩形截面和()。

根据《水利工程质量事故处理暂行规定》(水利部令第9号)，事故报告的内容应包括()等。

根据《水土保持法》，下列关于水土保持设施与主体“三同时”的说法正确的有()。

下列关于光伏与风力发电设备组成的说法，正确的有()。

下列属于合同变更的原因的有()。

下列关于机电工程招标投标管理要求的说法，正确的是()。

下列工程中，不属于《注册建造师执业管理办法(试行)》规定的机电工程注册建造师执业工程范围的是()。

在市区内施工现场的围挡应高于()m，且应符合当地主管部门的有关规定。

室内消防用水直接由室外消防给水管网提供，构造简单、投资少的是()。

设f(x)，g(x)为[a，b]上连续的增函数(0＜a＜b)，证明：∫abf(x)dx∫abg(x)dx≤(b－a)∫abf(x)g(x)dx．

生理性的缩瞳反应不包括

可缓和苦寒之性，增强止呕作用的是

()主要是调查分析项目产品在国内外市场的竞争程度。

暗沟采用混凝土浇筑或浆砌片石砌筑时，要求满足的条件有(　　)。

厨房、厕浴间防水层经多遍涂刷，单组分聚氨酯涂膜总厚度不应低于()。

已知三个字符为：a、Z和8，按它们的ASCⅡ码值升序排序，结果是()。

BuildYourSelf-confidence1.【T1】fearSelf-confidence≠【T2】Fear=youareatyourgrowingedgeTheresultofsucce

Softrobotsmaynotbeintouchwithhumanfeelings,buttheyaregettingbetteratfeelinghumantouch.CornellUniversityrese

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证券一般从业资格

在详细评审阶段，施工组织设计一般占()。

渡槽由输水的槽身及支承结构、基础和进出口建筑物等部分组成。小型渡槽一般采用矩形截面和()。

根据《水利工程质量事故处理暂行规定》(水利部令第9号)，事故报告的内容应包括()等。

根据《水土保持法》，下列关于水土保持设施与主体“三同时”的说法正确的有()。

下列关于光伏与风力发电设备组成的说法，正确的有()。

下列属于合同变更的原因的有()。

下列关于机电工程招标投标管理要求的说法，正确的是()。

下列工程中，不属于《注册建造师执业管理办法(试行)》规定的机电工程注册建造师执业工程范围的是()。

在市区内施工现场的围挡应高于()m，且应符合当地主管部门的有关规定。

室内消防用水直接由室外消防给水管网提供，构造简单、投资少的是()。

设f(x)，g(x)为[a，b]上连续的增函数(0＜a＜b)，证明：∫abf(x)dx∫abg(x)dx≤(b－a)∫abf(x)g(x)dx．

生理性的缩瞳反应不包括

可缓和苦寒之性，增强止呕作用的是

()主要是调查分析项目产品在国内外市场的竞争程度。

暗沟采用混凝土浇筑或浆砌片石砌筑时，要求满足的条件有( )。

厨房、厕浴间防水层经多遍涂刷，单组分聚氨酯涂膜总厚度不应低于()。

已知三个字符为：a、Z和8，按它们的ASCⅡ码值升序排序，结果是()。

BuildYourSelf-confidence1.【T1】______fearSelf-confidence≠【T2】______Fear=youareatyourgrowingedgeTheresultofsucce

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暗沟采用混凝土浇筑或浆砌片石砌筑时，要求满足的条件有(　　)。

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