证券市场基本法律法规_相关试题

约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，除指定情形外，待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日( )的交易行为。
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admin2023-2-8
520
关于证券业财务与会计人员，以下说法错误的是( )。
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admin2023-2-8
380
某上市公司发行可转换债券，募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价为11元／股，前一个交易日该公司股票交易均价为16元／股，转股价格可以为( )。
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admin2023-2-8
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证券公司承销证券时，以不正当竞争手段招揽承销业务，公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括( )。
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admin2023-2-8
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下列关于股份有限公司股份转让的情形，不符合《公司法》规定的是( )。
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财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在( )个工作日向内中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。
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admin2023-2-8
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根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)规定，证券交易内幕信息的知情人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券，或者泄漏该信息，或者建议他人买卖该证券，处罚的情形包括( )。
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期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，( )。
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下列关于非法集资类犯罪说法正确的是( )。
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我国的证券分析师是指具有( )资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员。
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注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员，其申请从事的证券业务类别分别为( )。
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下列行为可能涉嫌构成利用未公开信息交易犯罪的是( )。
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下列行为中，证券经纪人不得从事的行为是( )。
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证券公司从事证券自营业务的，其投资决策机构的职责是( )。
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期货合约中的( )即为期货品种。
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股份有限公司发行新股时，应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等事项作出决议的是( )。
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接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为，被称为( )。
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除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力的是( )。
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集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是( )。
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根据现行规定，证券公司对客户融资融券的期限不超过( )。
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admin2023-2-8
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