《证券法》规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处( )万元以上60万元以下的罚款。

admin2013-09-29 72

问题《证券法》规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处( )万元以上60万元以下的罚款。

选项 A、10
B、20
C、30
D、40

答案C

解析证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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《证券法》规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处( )万元以上60万元以下的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

申请评审的证券公司要先行完成摸清风险底数的工作，并由注册地的中国证券业协会进行核查。(　　)

下列关于地方政府债券的阐述，正确的是()。

下列关于股票股息的说法正确的有(　　)。

在证券经纪业务中，代理原则是指()

设立证券公司，应当具备的条件有(　　)。

可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是()

目前工商银行、中信银行、汇丰银行等在彭博系统上提供人民币协议FRA报价，参考利率为(　　)个月期Shibor。

下列说法正确的是()

上市公司的资产重组方式主要有()等类。

封闭式基金的资产净值公告内容应该包括()。

个性倾向性系统

描述正态分布资料集中趋势的指标是

绿源公司的合法注册资本为多少?四人各自应当履行哪些手续?家园茶叶厂解散时的债务应当如何承担?

机械制造生产场所地面平坦、清洁是确保物料流动、人员通行和操作安全的必备条件,下列各选项中对地面状态的要求不正确的是()。

理财规划师在对客户的收入支出表进行分析时，应特别注意()。[2009年5月三级真题]

环境承载力是生态系统在维持生命机体的再生能力、适应能力和更新能力的前提下，承受有机体数量的限度。根据上述定义，下列不属于保护环境承载力措施的是：

Gravityisaslipperybeast.Wedon’tknowhowstrongitis,howitworksorhowfastitseffectsmove.Butthisyearwemadepr

在各种不同的信息系统需求中，(10)描述了用户使用产品必须要完成的任务，可以在用例模型中予以说明。

Anti-socialbehaviour(ASB)isallyactivitythatimpactsonotherpeopleinanegativeway.Despiteofa39%drop【M1】______i

Whentheearthwasborntherewasnoocean.Thegraduallycoolingearthwasenvelopedinheavylayersofcloud,which【S1】_____mu

《证券法》规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处( )万元以上60万元以下的罚款。

证券交易

原证券从业资格

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申请评审的证券公司要先行完成摸清风险底数的工作，并由注册地的中国证券业协会进行核查。( )

下列关于地方政府债券的阐述，正确的是()。

下列关于股票股息的说法正确的有( )。

在证券经纪业务中，代理原则是指()

设立证券公司，应当具备的条件有( )。

可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是()

目前工商银行、中信银行、汇丰银行等在彭博系统上提供人民币协议FRA报价，参考利率为( )个月期Shibor。

下列说法正确的是()

上市公司的资产重组方式主要有()等类。

封闭式基金的资产净值公告内容应该包括()。

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下列关于股票股息的说法正确的有(　　)。

设立证券公司，应当具备的条件有(　　)。

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