《证券法》规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处( )万元以上60万元以下的罚款。

admin2013-09-29 71

问题《证券法》规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处( )万元以上60万元以下的罚款。

选项 A、10
B、20
C、30
D、40

答案C

解析证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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《证券法》规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处( )万元以上60万元以下的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国的混合资本债券是指商业银行为补充注册资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。()

“三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则。()

证券公司接受客户的委托买卖证券时，()。

证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，它可以利用(　　)进行证券投资。

若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称()。

债券与股票的比较，错误的是()

在一般情况下，优先认股权的价格比起可购买的股票价格的增长或减少的速度慢得多。(　　)

税收具有的特征包括(　　)。

下面属于詹森指数、特雷诺指数以及夏普指数缺点的有(　　)。

与市场组合相比，夏普指数高表明(　　)。

甲以自己的汽车估价50万为乙的债务设定了抵押担保，债权人为丙。在保证期间内，该车因车祸而报废。甲得到保险费30万元。下列说法正确的是()。

单位负责人不同意销毁时,财务和档案部门不得私下销毁。()

凯恩斯的货币需求函数中，投资品货币需求主要受()的影响。

法律关系的内容是法律关系主体之间的法律权利和法律义务，二者之间具有紧密的联系。下列选项是有关法律权利义务相互关系的表述，其中没有正确揭示这一关系的选项是()。

对“说明”这种表达方式的说法不正确的是()。

【2012年济宁市市属】前摄抑制是指后学习的材料对保持和回忆先学习材料的干扰作用。()

Mydadismyherobecauseheisbrave,skilled,andrespectful.Heteachesmeaboutbecomingaman,whichis【C1】_________importa

thetransitionalperiod

设X1，X2，…，X10相互独立且在区间[-1，1]上同服从均匀分布，则由中心极限定理≈________.

《证券法》规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处( )万元以上60万元以下的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国的混合资本债券是指商业银行为补充注册资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。()

“三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则。()

证券公司接受客户的委托买卖证券时，()。

证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，它可以利用( )进行证券投资。

若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称()。

债券与股票的比较，错误的是()

在一般情况下，优先认股权的价格比起可购买的股票价格的增长或减少的速度慢得多。( )

税收具有的特征包括( )。

下面属于詹森指数、特雷诺指数以及夏普指数缺点的有( )。

与市场组合相比，夏普指数高表明( )。

甲以自己的汽车估价50万为乙的债务设定了抵押担保，债权人为丙。在保证期间内，该车因车祸而报废。甲得到保险费30万元。下列说法正确的是()。

单位负责人不同意销毁时,财务和档案部门不得私下销毁。()

凯恩斯的货币需求函数中，投资品货币需求主要受()的影响。

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对“说明”这种表达方式的说法不正确的是()。

【2012年济宁市市属】前摄抑制是指后学习的材料对保持和回忆先学习材料的干扰作用。()

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