《证券法》规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处( )万元以上60万元以下的罚款。

admin2013-09-29 58

问题《证券法》规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处( )万元以上60万元以下的罚款。

选项 A、10
B、20
C、30
D、40

答案C

解析证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/x2kg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

《证券法》规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处( )万元以上60万元以下的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务时,可以买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票,但必须披露相关信息。()

根据市场的功能划分，证券市场可分为()。

在国际金融市场上，存在若干重要的参考利率，它们是市场利率水平的重要指标，同时也是金融机构制定利率政策和设计金融工具的主要依据。除国债利率外，常见的参考利率包括()。

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，可对其采取下列措施()。

在下列有关金融期货交易结算所的说法中，哪些说法是正确的?()

非系统风险包括(　　)。

16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式—()出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。

目前工商银行、中信银行、汇丰银行等在彭博系统上提供人民币协议FRA报价，参考利率为(　　)个月期Shibor。

封闭式基金的资产净值公告内容应该包括()。

抗真菌药(antifungalagents)

缓凝剂是指能够延长水泥凝固时间的物质，如氯化钙、氯化钡、水玻璃等。

指数平滑预测方法是一种()

在一定的把握程度下，根据样本统计值和抽样的平均误差，对总体统计值落入区间范围的估计叫作()

在疾病进行期突然出现核右移，提示()

肾肿瘤病人部分切除术后需卧床

下列关于施工缝的处理方式，正确的有()。

A、IttookplaceiiiChicagoin1859.B、Fourcarspoweredbypetroltookpartinit.C、Onlyonecarmaker,HenryFordwasunablet

《证券法》规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处( )万元以上60万元以下的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务时,可以买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票,但必须披露相关信息。()

根据市场的功能划分，证券市场可分为()。

在国际金融市场上，存在若干重要的参考利率，它们是市场利率水平的重要指标，同时也是金融机构制定利率政策和设计金融工具的主要依据。除国债利率外，常见的参考利率包括()。

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，可对其采取下列措施()。

在下列有关金融期货交易结算所的说法中，哪些说法是正确的?()

非系统风险包括( )。

16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式—()出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。

目前工商银行、中信银行、汇丰银行等在彭博系统上提供人民币协议FRA报价，参考利率为( )个月期Shibor。

封闭式基金的资产净值公告内容应该包括()。

抗真菌药(antifungalagents)

缓凝剂是指能够延长水泥凝固时间的物质，如氯化钙、氯化钡、水玻璃等。

指数平滑预测方法是一种()

在一定的把握程度下，根据样本统计值和抽样的平均误差，对总体统计值落入区间范围的估计叫作()

在疾病进行期突然出现核右移，提示()

肾肿瘤病人部分切除术后需卧床

下列关于施工缝的处理方式，正确的有()。

A、IttookplaceiiiChicagoin1859.B、Fourcarspoweredbypetroltookpartinit.C、Onlyonecarmaker,HenryFordwasunablet

非系统风险包括(　　)。

目前工商银行、中信银行、汇丰银行等在彭博系统上提供人民币协议FRA报价，参考利率为(　　)个月期Shibor。