在证券经纪业务中，代理原则是指( )

admin2013-05-20 66

问题在证券经纪业务中，代理原则是指( )

选项 A、不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托
B、不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺
C、需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失
D、不能受理全权委托而决定证券买卖

答案A,B,D

解析代理原则是指不能参与证券交易的人的委托，也不能受理全权选择证券种类，全权决定买卖数量、买卖价格、买卖方向等的委托。只承担代理的责任，对于证券买卖后所形成的盈利与损失，无权参与分享，也无需承担责任。

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目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过(　　)进行的。
所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的()
可以买卖股票的人员有()。
上海证券登记结算公司在每个交易日闭市后向证券公司传送当日所增指定交易与撤销指定交易的投资者证券账户的登记开户资料，包括()
某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为()股。
根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件不包括(　　)。
建立健全自营业务风险监控系统的功能,应在监控系统中设置相应的(),通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。
保险公司可以在证券交易所债券市场上参与记账式国债的招标发行和竞争性定价过程。()
关于企业改组为拟上市股份有限公司的程序，下列叙述正确的有(　　)。
针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上做出有别于主板市场的特别安排有(　　)。

随机试题

委派主要解决哪两个问题?
关于肝性脑病患者脑电图的表现说法正确的是
有效声束宽度影响到系统成像的
对于子宫内膜异位症的治疗，以下哪项恰当
患者，女性，右侧胸腔积液，其多喜哪种体位
医患关系出现物化趋势的最主要原因()
企业发行企业债券的总面值可以大于该企业的自有资产净值。()
在一定时期现金需求总量一定的情况下，同现金持有余额成反比的是()。
()不属于生产物流的空间组织形式。
下列不属于学校教育中常规教育媒介的是()。

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在证券经纪业务中，代理原则是指( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过(　　)进行的。

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可以买卖股票的人员有()。

上海证券登记结算公司在每个交易日闭市后向证券公司传送当日所增指定交易与撤销指定交易的投资者证券账户的登记开户资料，包括()

某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为()股。

根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件不包括(　　)。

建立健全自营业务风险监控系统的功能,应在监控系统中设置相应的(),通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

保险公司可以在证券交易所债券市场上参与记账式国债的招标发行和竞争性定价过程。()

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针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上做出有别于主板市场的特别安排有(　　)。

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