设立证券公司，应当具备的条件有(　　)。

admin2013-05-20 69

问题设立证券公司，应当具备的条件有(　　)。

选项 A、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好
B、最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D、有完善的风险管理与内部控制制度

答案A,C,D

解析按照我国《证券法》的要求，设立证券公司应当具备的条件包括：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；③有符合《证券法》规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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设立证券公司，应当具备的条件有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于标准券的说法，正确的是()。

深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在14:59:30，成交价格为10.00元，成交量为5000股。在14:58:30至14:59:30之间还有另外两笔成交，分别为9.80元、2000股；9.85元、2000股，则该只股票的收盘价为(　　)元。

资产管理业务是指证券公司作为(　　)，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务行为。

证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括非上市证券。()

目前，我国公开发行的股票均在证券交易所中交易。()

将回购的券种局限于国债和一部分企业债券是由这些债券本身的特点所决定的，是因为(　　)。

自然人申请开立证券账户中，客户委托他人代办的，需另行提供的资料包括(　　)委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

下列关于可转换公司债券叙述正确的是()

证券市场作为间接融资市场，在金融市场中居于重要地位。(　　)

关于证券服务机构的法律责任，下列叙述正确的有(　　)。

A．α受体阻滞药B．β受体阻滞药C．钙拮抗药D．利尿药E．血管紧张素转化酶抑制药治疗高血压伴心率过快，应首选()

中药全浸膏片剂卫生标准丸剂、全部生药粉末分装的硬胶囊剂卫生标准

A．多奈哌齐B．卡巴拉汀C．加兰他敏D．美金刚E．青霉胺可以阻断谷氨酸浓度病理性升高导致的神经元损伤()。

对于化学反应来说，下列叙述中正确的是()。

对于非政府投资项目，政府投资主管部门的管理侧重于项目是否满足()。

幼儿说：“乒乓球浮在水面上，因为他是圆圆的，滑滑的。”这反映了学前儿童学科学习具有()特点。

下列国家中，尚未加入欧元区的是()。

(2016年真题)从刑法的形式渊源来看，全国人大常委会《关于惩治骗购外汇、逃汇和非法买卖外汇犯罪的决定》是()。

有以下程序#includemain(){inti=1；for(printf(“％d”，i)；i

设立证券公司，应当具备的条件有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于标准券的说法，正确的是()。

深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在14:59:30，成交价格为10.00元，成交量为5000股。在14:58:30至14:59:30之间还有另外两笔成交，分别为9.80元、2000股；9.85元、2000股，则该只股票的收盘价为( )元。

资产管理业务是指证券公司作为( )，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务行为。

证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括非上市证券。()

目前，我国公开发行的股票均在证券交易所中交易。()

将回购的券种局限于国债和一部分企业债券是由这些债券本身的特点所决定的，是因为( )。

自然人申请开立证券账户中，客户委托他人代办的，需另行提供的资料包括( )委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

下列关于可转换公司债券叙述正确的是()

证券市场作为间接融资市场，在金融市场中居于重要地位。( )

关于证券服务机构的法律责任，下列叙述正确的有( )。

A．α受体阻滞药B．β受体阻滞药C．钙拮抗药D．利尿药E．血管紧张素转化酶抑制药治疗高血压伴心率过快，应首选()

中药全浸膏片剂卫生标准丸剂、全部生药粉末分装的硬胶囊剂卫生标准

A．多奈哌齐B．卡巴拉汀C．加兰他敏D．美金刚E．青霉胺可以阻断谷氨酸浓度病理性升高导致的神经元损伤()。

对于化学反应来说，下列叙述中正确的是()。

对于非政府投资项目，政府投资主管部门的管理侧重于项目是否满足()。

幼儿说：“乒乓球浮在水面上，因为他是圆圆的，滑滑的。”这反映了学前儿童学科学习具有()特点。

下列国家中，尚未加入欧元区的是()。

(2016年真题)从刑法的形式渊源来看，全国人大常委会《关于惩治骗购外汇、逃汇和非法买卖外汇犯罪的决定》是()。

有以下程序#includemain(){inti=1；for(printf(“％d”，i)；i

设立证券公司，应当具备的条件有(　　)。

深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在14:59:30，成交价格为10.00元，成交量为5000股。在14:58:30至14:59:30之间还有另外两笔成交，分别为9.80元、2000股；9.85元、2000股，则该只股票的收盘价为(　　)元。

资产管理业务是指证券公司作为(　　)，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务行为。

将回购的券种局限于国债和一部分企业债券是由这些债券本身的特点所决定的，是因为(　　)。

自然人申请开立证券账户中，客户委托他人代办的，需另行提供的资料包括(　　)委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

证券市场作为间接融资市场，在金融市场中居于重要地位。(　　)

关于证券服务机构的法律责任，下列叙述正确的有(　　)。