设立证券公司，应当具备的条件有(　　)。

admin2013-05-20 51

问题设立证券公司，应当具备的条件有(　　)。

选项 A、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好
B、最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D、有完善的风险管理与内部控制制度

答案A,C,D

解析按照我国《证券法》的要求，设立证券公司应当具备的条件包括：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；③有符合《证券法》规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/U8Cg777K

最新回复(0)

设立证券公司，应当具备的条件有(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该()完成交易。

下列不属于证券交易内幕信息知情人的是()。

证券公司办理定向资产管理业务，由(　　)行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

某投资者于2009年10月19日(星期一)买入某B种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》，该股票的交收于(　　)办理。

证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以证券公司的名义立户管理，以便于采用法人结算模式。()

在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。()

根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是()，即10万元面值及其整数倍。

自然人申请开立证券账户中，客户委托他人代办的，需另行提供的资料包括(　　)委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

证券账号持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的()起，凭身份证和证券账户卡到指定交易或托管的证券营业部办理。

关于并购重组委召集人的职责，下列说法不正确的是(　　)。

A、Thetuitionfeeforafull-timestudentis$2070.B、TheF-1studentvisaisissuedbytheprogram.C、Onecanapplyforthep

乳腺囊性增生的超声表现哪一项是错误的：

为了研究某中药牙膏对人群牙周健康的影响，随机选取40人用该牙膏刷牙，4个月后进行临床评价。该研究方法是

甲状腺功能亢进症手术前，为抑制甲状旁腺素的释放，并使腺体缩小变硬，常用的药物是（　　）。【历年考试真题】

如下图所标参数，10kV配电装置室内最高环境温度为+30℃，三相母线水平布置，导体平放。机械共振允许的片问衬垫最大跨距为何值?

“鱼，我所欲也；熊掌，我所欲也，二者不可得兼。”此时的意志冲突是()。

如下图所示，主机A发送数据包给B，在数据包经过路由器转发的过程中，下列封装在数据包2中的目的IP地址和目的MAC地址，正确的是()。

设窗体名称为frm1。以下叙述中正确的是

Forthispart,youareallowed30minutestowriteashortessayentitledOnTrainingClasses.Youshouldwriteatleast120wor

设立证券公司，应当具备的条件有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该()完成交易。

下列不属于证券交易内幕信息知情人的是()。

证券公司办理定向资产管理业务，由( )行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

某投资者于2009年10月19日(星期一)买入某B种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》，该股票的交收于( )办理。

证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以证券公司的名义立户管理，以便于采用法人结算模式。()

在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。()

根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是()，即10万元面值及其整数倍。

自然人申请开立证券账户中，客户委托他人代办的，需另行提供的资料包括( )委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

证券账号持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的()起，凭身份证和证券账户卡到指定交易或托管的证券营业部办理。

关于并购重组委召集人的职责，下列说法不正确的是( )。

A、Thetuitionfeeforafull-timestudentis$2070.B、TheF-1studentvisaisissuedbytheprogram.C、Onecanapplyforthep

乳腺囊性增生的超声表现哪一项是错误的：

为了研究某中药牙膏对人群牙周健康的影响，随机选取40人用该牙膏刷牙，4个月后进行临床评价。该研究方法是

甲状腺功能亢进症手术前，为抑制甲状旁腺素的释放，并使腺体缩小变硬，常用的药物是（ ）。【历年考试真题】

如下图所标参数，10kV配电装置室内最高环境温度为+30℃，三相母线水平布置，导体平放。机械共振允许的片问衬垫最大跨距为何值?

“鱼，我所欲也；熊掌，我所欲也，二者不可得兼。”此时的意志冲突是()。

如下图所示，主机A发送数据包给B，在数据包经过路由器转发的过程中，下列封装在数据包2中的目的IP地址和目的MAC地址，正确的是()。

设窗体名称为frm1。以下叙述中正确的是

Forthispart,youareallowed30minutestowriteashortessayentitledOnTrainingClasses.Youshouldwriteatleast120wor

设立证券公司，应当具备的条件有(　　)。

证券公司办理定向资产管理业务，由(　　)行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

某投资者于2009年10月19日(星期一)买入某B种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》，该股票的交收于(　　)办理。

自然人申请开立证券账户中，客户委托他人代办的，需另行提供的资料包括(　　)委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

关于并购重组委召集人的职责，下列说法不正确的是(　　)。

甲状腺功能亢进症手术前，为抑制甲状旁腺素的释放，并使腺体缩小变硬，常用的药物是（　　）。【历年考试真题】