证券公司有下列(　　)行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

admin2009-11-19 79

问题证券公司有下列(　　)行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

选项 A、承销未经核准的证券
B、提前泄漏证券发行信息
C、以不正当竞争手段招揽承销业务
D、在承销过程中不按规定披露信息

答案B,C,D

解析证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：①提前泄漏证券发行信息；②以不正当竞争手段招揽承销业务；③在承销过程中不按规定披露信息；④在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致；⑤违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司有下列(　　)行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

信息隔离墙制度的特点有()。Ⅰ．隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制Ⅱ．实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离Ⅲ．防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递Ⅳ．防范内幕交易和利益冲突

在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指()。Ⅰ．信息在市场中自由流动Ⅱ．任何证券的交易单位都可无限细分Ⅲ．市场只有一个无风险借贷利率Ⅳ．不限制借贷和卖空

证券研究报告合规审查应当涵盖()。Ⅰ．人员资质Ⅱ．信息来源Ⅲ．风险提示Ⅳ．交易类型

公司财务比率分析包括()。Ⅰ．长期偿债能力分析Ⅱ．现金流量分析Ⅲ．营运能力分析Ⅳ．盈利能力分析

公司经营能力分析包括()。Ⅰ．公司法人治理结构分析Ⅱ．公司经理层的素质分析Ⅲ．公司从业人员素质和创新能力分析Ⅳ．公司盈利能力分析

下列各项中，属于运用横向比较较法的有()。Ⅰ．将甲公司去年与今年的销售额进行比较Ⅱ．将美国和中国的医药行业进行比较Ⅲ．将教育培训和图书行业进行比较Ⅳ．将医药行业的增长情况与国民经济的增长进行比较

计算dx．

小儿重症急性肾炎急性期出现惊厥，首先考虑

对港澳铁路运输的结汇单据为()。

下列关于消费税的说法中，错误的是()。

()支出主要用于文教科学卫生等单位的工资、补助工资等开支项目。

公安专业工作的易腐蚀性体现在（）。

BOOKREVIEWMarkWertman’sTrueConfessionsofa

Theygotooneoftheworld’smostprestigiousuniversitiesandpridethemselvesontheirsuperiorintellectbutalmosthalfof

证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

信息隔离墙制度的特点有()。Ⅰ．隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制Ⅱ．实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离Ⅲ．防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递Ⅳ．防范内幕交易和利益冲突

在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指()。Ⅰ．信息在市场中自由流动Ⅱ．任何证券的交易单位都可无限细分Ⅲ．市场只有一个无风险借贷利率Ⅳ．不限制借贷和卖空

证券研究报告合规审查应当涵盖()。Ⅰ．人员资质Ⅱ．信息来源Ⅲ．风险提示Ⅳ．交易类型

公司财务比率分析包括()。Ⅰ．长期偿债能力分析Ⅱ．现金流量分析Ⅲ．营运能力分析Ⅳ．盈利能力分析

公司经营能力分析包括()。Ⅰ．公司法人治理结构分析Ⅱ．公司经理层的素质分析Ⅲ．公司从业人员素质和创新能力分析Ⅳ．公司盈利能力分析

下列各项中，属于运用横向比较较法的有()。Ⅰ．将甲公司去年与今年的销售额进行比较Ⅱ．将美国和中国的医药行业进行比较Ⅲ．将教育培训和图书行业进行比较Ⅳ．将医药行业的增长情况与国民经济的增长进行比较

计算dx．

小儿重症急性肾炎急性期出现惊厥，首先考虑

对港澳铁路运输的结汇单据为()。

下列关于消费税的说法中，错误的是()。

()支出主要用于文教科学卫生等单位的工资、补助工资等开支项目。

公安专业工作的易腐蚀性体现在（）。

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证券公司有下列(　　)行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。