证券研究报告合规审查应当涵盖( )。 Ⅰ．人员资质 Ⅱ．信息来源 Ⅲ．风险提示 Ⅳ．交易类型

admin2018-09-20 78

问题证券研究报告合规审查应当涵盖( )。
Ⅰ．人员资质 Ⅱ．信息来源
Ⅲ．风险提示 Ⅳ．交易类型

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析根据《发布证券研究报告执业规范》第十七条，证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的合规审查机制，明确合规审查程序和合规审查人员职责。合规审查应当涵盖人员资质、信息来源、风险提示等内容，重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/ZHLg777K

发布证券研究报告业务

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)