期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度

admin2021-04-29 42

问题期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报( )备案。

选项 A、中国银监会
B、中国金融期货交易所
C、公司所在地中国证监会派出机构
D、中国人民银行

答案B,C

解析《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/s5bg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货法律法规

期货从业资格

客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。()

关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，正确的有()。

以下关于中国期货业协会章程的表述中，正确的是()。

期货公司年度报告应当由期货公司的()签署确认意见。

非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得()客户的保证金和充抵保证金的其他资产。

期货公司有下列()情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

()应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

会员制期货交易所各专门委员会的职责，任期和人员组成等事项由会员大会规定。()

根据《期货交易管理条例》，下列表述正确的是()。

建立股指期货投资者适当性制度的目的不包括()。[2013年3月真题]

柴油炒灶一定要注意掌握好油量，风量可以随意调节。()

A．叶酸B．次黄嘌呤C．谷氨酰胺D．胸腺嘧啶E．尿酸别嘌呤醇的化学结构类似于

设置于挖方地段和填土高度小于边沟深度的填方地段的是()。

外债总额与国民生产总值之比反映一国长期的外债负担情况，一般的限度是15％～25％，高于这个限度说明外债负担过重。()

()位于贵州省安顺市城东七眼桥镇，是明代军事屯堡建筑的典型代表。

正常退出Windows的操作方法是()。

建设现代化经济体系，需要大力发展实体经济。实体经济是