期货公司有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

admin2011-04-26 70

问题期货公司有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

选项 A、法人治理结构、内部控制存在重大隐患
B、未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
C、未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
D、未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

答案A,B,C,D

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条规定，期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：(一)法人治理结构、内部控制存在重大隐患；(二)未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；(三)未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；(四)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况；(五)未按规定对离任人员进行离仟审计；(六)中国证监会认定的其他情形。

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期货公司有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

期货法律法规

期货从业资格

下列各项中,体现谨慎性原则要求的是()。

下列项目中,不属于流动负债项目的是()。

β值和标准差都是用来测度风险的，它们的区别在于()。

下列关于预计负债的表述中。正确的有()。

商业银行的主要组织形式有()。

破产债权是指债权人通过破产程序而要求破产企业偿还债务的权力,它包括()。

按照《公司法》第一百五十二条和《股票发行与交易管理暂行条例》规定,股票有限公司申请其股票在证券交易所上市交易,应符合条件()。

国有独资公司监事会行使的职权有()。

证券交易所的竞价交易规则有(　　　)。

企业国有资产产权登记按照统一政策、分级管理的原则，由(　　　)以上政府负责国有资产管理的部门按产权归属关系组织实施。

性传播疾病占比例最高的传播途径是

五行学说指导诊断，面色发黑，脉象为沉，则病位在哪一部分

不属于护理理论四个基本概念的是

氯消毒时，下列关于折点的描述正确的是()。

[2013年第13题]若f(一x)=一f(x)(一∞，+∞)，且在(—∞，0)内有f’(x)＞0，f"(x)＜0，则在(0，+∞)内必有()。

工程项目目标常用的控制方法中，用来寻找影响工程质量主要因素的一种有效工具是()。

公文发文字号的编排顺序是()。

WorldCrudeOilProductionMayPeakaDecadeEarlierThanSomePredict?Inafindingthatmayspeedeffortstoconserveoil,

Youwanttoknowwhatthesafestplaceforchildren76．______isinthecar?Theexpertssaythebackseatisthesafes

Readtheemailandmemobelow.Completetheform.Writeawordorphrase(inCAPITALLETTERS)oranumberonlines41-45o

期货公司有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

期货法律法规

期货从业资格

下列各项中,体现谨慎性原则要求的是()。

下列项目中,不属于流动负债项目的是()。

β值和标准差都是用来测度风险的，它们的区别在于()。

下列关于预计负债的表述中。正确的有()。

商业银行的主要组织形式有()。

破产债权是指债权人通过破产程序而要求破产企业偿还债务的权力,它包括()。

按照《公司法》第一百五十二条和《股票发行与交易管理暂行条例》规定,股票有限公司申请其股票在证券交易所上市交易,应符合条件()。

国有独资公司监事会行使的职权有()。

证券交易所的竞价交易规则有( )。

企业国有资产产权登记按照统一政策、分级管理的原则，由( )以上政府负责国有资产管理的部门按产权归属关系组织实施。

性传播疾病占比例最高的传播途径是

五行学说指导诊断，面色发黑，脉象为沉，则病位在哪一部分

不属于护理理论四个基本概念的是

氯消毒时，下列关于折点的描述正确的是()。

[2013年第13题]若f(一x)=一f(x)(一∞，+∞)，且在(—∞，0)内有f’(x)＞0，f"(x)＜0，则在(0，+∞)内必有()。

工程项目目标常用的控制方法中，用来寻找影响工程质量主要因素的一种有效工具是()。

公文发文字号的编排顺序是()。

WorldCrudeOilProductionMayPeakaDecadeEarlierThanSomePredict?Inafindingthatmayspeedeffortstoconserveoil,

Youwanttoknowwhatthesafestplaceforchildren76．______isinthecar?Theexpertssaythebackseatisthesafes

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证券交易所的竞价交易规则有(　　　)。

企业国有资产产权登记按照统一政策、分级管理的原则，由(　　　)以上政府负责国有资产管理的部门按产权归属关系组织实施。