首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列属于证券自营业务禁止行为的有( )。
下列属于证券自营业务禁止行为的有( )。
admin
2009-10-26
61
问题
下列属于证券自营业务禁止行为的有( )。
选项
A、内幕交易
B、操纵市场
C、将自营业务与代理业务混合操作
D、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
答案
A,B,C,D
解析
证券自营业务的禁止行为包括:①内幕交易;②操纵市场;③其他禁止的行为,如假借他人名义或者以个人名义进行自营业务,违反规定委托他人代为买卖证券,违反规定委托本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券,将自营账户借给他人使用,将自营业务与代理业务混合操作以及法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/mnFg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
从业人员在为客户制定税收规划时,通过交流和资料填写,可以了解到客户的一些基本情况,主要有()。I.婚姻状况Ⅱ.财务情况Ⅲ.投资意向Ⅳ.投资要求
杜邦财务分析法的分析步骤为()。I.从净资产报酬率开始算起Ⅱ.从净资产收益率开始,根据会计资料,逐步分解计算各指标Ⅲ.将计算出的指标填入杜邦分析图Ⅳ.逐步进行前后对比分析,也可以进一步进行企业间的横向对
下列关于增长型行业的说法中,正确的有()。I.投资这些行业的股票可以使投资者避免受经济周期波动的显著影响Ⅱ.这些行业收入增长的速率总会随着经济周期的变动而出现同步变动Ⅲ.这些行业的发展主要依靠技术进步、产品创新等,从而
从业人员在向客户提供理财顾问服务时需要掌握的个人财务报表包括()。I.资产负债表Ⅱ.现金流量表Ⅲ.利润分配表Ⅳ.中间业务表
在构建证券投资组合时,投资者需要注意()。I.证券的价位Ⅱ.个别证券的选择Ⅲ.投资时机的选择Ⅳ.证券的业绩
以下属于遗产规划内容的有()。I.确定遗产继承人和继承份额Ⅱ.为遗产所有者的供养人提供足够的财务支持Ⅲ.将遗产转移成本降低到最低水平Ⅳ.确定遗产所有者的继承人接受这些转移资产的方式
下列关于普通股和优先股的说法中,正确的有()。I.普通股票是最基本、最常见的一种股票Ⅱ.与优先股票相比,普通股票是标准的股票Ⅲ.与优先股票相比,普通股票是风险较小的股票Ⅳ.优先股票是一种特殊股票
关于金融衍生工具的特征,下列说法错误的是()。
大多数动态资产配置策略一般具有的共同特征包括()。I.一般是一种建立在一些分析工具基础之上的客观、量化的过程Ⅱ.资产配置主要受某种资产类别预期收益率客观态度的驱使,属于以价值为导向的调整过程Ⅲ.资产配置规则能够客观地揣
中国证监会及其派出机构对证券公司、证券投资咨询机构及其人员违法违规进行证券投资顾问业务的可以采取的措施包括()。Ⅰ.责令清理违规业务Ⅱ.责令暂停新增客户Ⅲ.依法做出行政处罚Ⅳ.涉嫌犯罪的,依法移送司法机关
随机试题
劳动法律责任形式。
以1870年“普法战争”为背景的小说是【】
参与三羧酸循环的酶的正确叙述是
测定土基回弹模量时,每级荷载下的回弹变形值=()。
辐射高温计中感温器的正常工作环境温度为( )。
有限责任公司依法变更为股份有限公司,变更前后的企业性质不同。如果变更时须进行资产评估,则下列各项中,属于对资产评估结果进行会计处理所应遵循的原则是()。
一名教师在走到安静的教室门口故意咳嗽两声,目的是引起学生的()。
技术创新的主体是()。
设,则f(x,y)在点(0,0)处()
Sinceshe’sgonetoSpain,Janetquickly______toagoldenbrownunderthehotSpanishsun.
最新回复
(
0
)