中国证监会及其派出机构对证券公司、证券投资咨询机构及其人员违法违规进行证券投资顾问业务的可以采取的措施包括( )。 Ⅰ．责令清理违规业务 Ⅱ．责令暂停新增客户 Ⅲ．依法做出行政处罚 Ⅳ．涉嫌犯罪的，依法移送司法机关

admin2021-07-16 67

问题中国证监会及其派出机构对证券公司、证券投资咨询机构及其人员违法违规进行证券投资顾问业务的可以采取的措施包括( )。
Ⅰ．责令清理违规业务
Ⅱ．责令暂停新增客户
Ⅲ．依法做出行政处罚
Ⅳ．涉嫌犯罪的，依法移送司法机关

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ

答案C

解析《证券投资顾问业务暂行规定》规定，证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定做出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

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下列哪一项属于基金的后台管理?()

下列选项中，对于私募基金合格投资者表述正确的是()。

下列属于基金行业应该鼓励和倡导的投资者教育工作的是()。Ⅰ．传播债券投资知识Ⅱ．倡导保守投资理念Ⅲ．提示相关投资风险Ⅳ．传授基金投资经验

下列关于证券投资基金有利于证券市场的稳定和健康发展的作用的说法中，错误的是()。

下列选项中，不属于基金管理人内部控制目标的是()。

基金经理甲因重病休假，公司委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金集中投资于一种股票，基金到期为投资人取得了很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益，下列说法正确的是()。

资产管理行业对社会和市场经济的作用不包括()。

某股票型基金产品共有基金份额3000万份。现在代表2700万份的份额持有人出席份额持有人大会，就更换基金托管人的事项进行表决，至少需要代表()万份基金份额的持有人同意时，此审议事项可通过。

QDII基金不得有下列()行为。Ⅰ．购买不动产Ⅱ．购买房地产抵押按揭Ⅲ．购买贵重金属或代表贵重金属的凭证Ⅳ．购买实物商品

下列不属于内部控制的总目标的是()。

卵子受精部一般是在【】

ThesamebenefitsanddrawbacksarefoundwhenusingCTscanningtodetectlungcancer—thethree-dimensionalimaging,improve

既能养心安神，又有收敛止汗之功的药物是

脑卒中恢复期训练的最主要目的是

A、大肠埃希菌B、白假丝酵母菌C、金黄色葡萄球菌D、幽门螺杆茵E、痢疾杆菌与消化性溃疡发病有密切关系的病原体是

注册结构工程师可同时受聘于()勘察设计单位执行业务。

会计核算的处理分为()。

用复利计算第11期终值的公式为()。

人类的大脑细胞具有的抵抗癌症的能力，不但可以调节人体免疫系统能力。还能肿瘤细胞的生长。人类实现自主抗癌不再是幻想。填入划横线部分最恰当的一项是()。

A、Becauseshedoesn’twanttomakeabadfirstimpression.B、Becausesheisafraidofmeetingthem.C、Becausesheisafraidthat

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下列选项中，不属于基金管理人内部控制目标的是()。

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人类的大脑细胞具有______的抵抗癌症的能力，不但可以调节人体免疫系统能力。还能______肿瘤细胞的生长。人类实现自主抗癌不再是幻想。填入划横线部分最恰当的一项是()。

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