首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列关于财务顾问主办人资格管理的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格 Ⅱ．财务顾问主办人不须具备证券从业资格 Ⅲ．中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理 Ⅳ．财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的
下列关于财务顾问主办人资格管理的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格 Ⅱ．财务顾问主办人不须具备证券从业资格 Ⅲ．中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理 Ⅳ．财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的
admin
2022-06-29
78
问题
下列关于财务顾问主办人资格管理的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格
Ⅱ．财务顾问主办人不须具备证券从业资格
Ⅲ．中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理
Ⅳ．财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料
选项
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案
C
解析
财务顾问主办人应当具有证券从业资格，应参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。申请期间，文件内容发生重大变化的，财务顾问申请人应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料，Ⅳ项正确，Ⅱ项错误。中国证券业协会依法对财务顾问主办人进行自律管理，Ⅲ项错误。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/mWrg777K
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
按照《上市公司证券发行管理办法》主板(中小板)上市公司的配股应当满足的条件包括()。①控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量②最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告③采用证券法规定的
以下()股票发行监管制度中，中国证监会是唯一对股票发行做实质性判断的主体()。①审批制②核准制③注册制
某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为1元，按照我国《公司法》要求，该公司的股票发行价格可以是()元。①20②0．5③1④5．4
证券监管机构的首要任务和宗旨是()。
关于证券账户、结算账户的设立与管理，表述错误的是()。
证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经过()批准。
我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为()。①代理委托人从事证券投资②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票④利用传播媒介或者通过其他方式提供、
()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在()。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③客户信用交易担
随机试题
一般物价水平会计的程序有()
A．急性淋巴细胞白血病B．急性粒细胞白血病C．急性粒-单核细胞白血病D．急性巨核细胞白血病E．急性单核细胞白血病睾丸白血病最常见于
急性心肌梗死发作后持续升高时间最长的非酶学指标是
A．两总体均数相等B．差值的总体均数等于0C．两总体均数不等D．差值的总体均数不等于0E．样本总体均数与已知的总体均数相等成组设计两样本均数比较的t检验，其检验假设为()
旅行社经营战略的特点不包括()。
传统童话向现代童话过渡的完成以()为标志。
根据法律规定，在买卖合同中，除法律另有规定或当事人另有约定外，标的物的所有权转移时间为（）。
贝克曼工程正在考虑进行资本结构的调整。公司目前负债规模2000万元，负债利率8％，当前发行在外的股份为200万股，每股价格为40元。该公司是一家零增长的公司，将利润全部作为红利分配。公司的EBIT、为1493．3万元，税率为40％。无风险利率为6％，市场风
Thereissimplynowaytorestonourpastachievements.Today’scompetitionrendersobsoletehugechunksofwhatweknowandf
设A是3×3矩阵，β1，β2，β3是互不相同的3维列向量，且都不是方程组Ax=0的解，记B=[β1，β2，β3]，且满足r(AB)＜r(A)，r(AB)＜r(B)．则r(AB)等于()．
最新回复
(
0
)
