完善内部控制机制的合理性原则是指(　　)。

admin2009-09-26 60

问题完善内部控制机制的合理性原则是指(　　)。

选项 A、内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞
B、内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标
C、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离
D、承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

答案B

解析 A项为健全性原则；C项为制衡性原则；D项为独立性原则。

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完善内部控制机制的合理性原则是指(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于LOF和ETF的区别，以下表述错误的是()。

申请公开募集开放式基金，拟募集的基金需具备的条件不包括()。

在下列情形中，符合基金管理人内部控制机制含义或内容的描述是()。

1999年12月30日，10家基金管理公司和5大商业银行的基金托管部共同制定《证券投资基金行业公约》，约定()。Ⅰ．互相监督Ⅱ．规范经营Ⅲ．维护基金份额持有人的权益Ⅳ．禁止从事操纵市场、内幕交易、不当关联

关于基金公司内部控制制度，以下表述错误的是()。

以下选项中，对于私募基金合格投资者表述正确的是()。

关于基金与股票、债券所筹资金的投资方向，如下表述错误的是()。[2017年11月真题]

撤销权自债权人知道或者应当知道撤销事由之日起（）年内行使。

工作票终结手续应由工作值班人员负责办理。()

计算机系统的硬件主要包括________、运算器、存储器、输入设备、输出设备五大部分组成。

冠心病心绞痛的心电图表现哪项不正确

辩护律师从何时起可以开始查阅案件所指控的犯罪事实的材料?

甲杯中有浓度17％的溶液400克，乙杯中有浓度为23％的同种溶液600克，现在从甲、乙取出相同质量的溶液，把甲杯取出的倒入乙杯中，把乙杯取出的倒入甲杯中，使甲、乙两杯溶液的浓度相同，问现在两杯溶液浓度是多少?()

我国就业服务体系的内容包括()。

研究表明，小学生道德情感的发展具有明显转折的时期一般是在()年级。

Fiercelyindependent,90year-oldVincenziaRinaldiwouldn’tconsiderahomehealthaideornursinghome.SoLouisCritelli,her

OlympicGamesandSpiritToday,theOlympicGamesaretheworld’slargestpageant(盛典)ofathleticskillandcompetitivespi

完善内部控制机制的合理性原则是指( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于LOF和ETF的区别，以下表述错误的是()。

申请公开募集开放式基金，拟募集的基金需具备的条件不包括()。

在下列情形中，符合基金管理人内部控制机制含义或内容的描述是()。

1999年12月30日，10家基金管理公司和5大商业银行的基金托管部共同制定《证券投资基金行业公约》，约定()。Ⅰ．互相监督Ⅱ．规范经营Ⅲ．维护基金份额持有人的权益Ⅳ．禁止从事操纵市场、内幕交易、不当关联

关于基金公司内部控制制度，以下表述错误的是()。

以下选项中，对于私募基金合格投资者表述正确的是()。

关于基金与股票、债券所筹资金的投资方向，如下表述错误的是()。[2017年11月真题]

撤销权自债权人知道或者应当知道撤销事由之日起（）年内行使。

工作票终结手续应由工作值班人员负责办理。()

计算机系统的硬件主要包括________、运算器、存储器、输入设备、输出设备五大部分组成。

冠心病心绞痛的心电图表现哪项不正确

辩护律师从何时起可以开始查阅案件所指控的犯罪事实的材料?

甲杯中有浓度17％的溶液400克，乙杯中有浓度为23％的同种溶液600克，现在从甲、乙取出相同质量的溶液，把甲杯取出的倒入乙杯中，把乙杯取出的倒入甲杯中，使甲、乙两杯溶液的浓度相同，问现在两杯溶液浓度是多少?()

我国就业服务体系的内容包括()。

研究表明，小学生道德情感的发展具有明显转折的时期一般是在()年级。

Fiercelyindependent,90year-oldVincenziaRinaldiwouldn’tconsiderahomehealthaideornursinghome.SoLouisCritelli,her

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完善内部控制机制的合理性原则是指(　　)。