完善内部控制机制的合理性原则是指(　　)。

admin2009-09-26 82

问题完善内部控制机制的合理性原则是指(　　)。

选项 A、内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞
B、内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标
C、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离
D、承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

答案B

解析 A项为健全性原则；C项为制衡性原则；D项为独立性原则。

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完善内部控制机制的合理性原则是指(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

处于下列哪个情形时，LOF份额不得办理跨系统转托管?()

关于基金公司的财务人员休产假，为控制人力成本，公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作。按照内控要求，以下描述正确的是()。

关于基金管理人内部控制基本要素，以下表述错误的是()。

根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是()。

我国信息披露法规对信息披露事件“重大性”的界定标准是()。Ⅰ．影响投资者决策标准Ⅱ．影响证券市场价格标准Ⅲ．影响波及范围标准

中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起()内依照条件和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定。

建立完善督察长制度应以()为主要标准。

根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守()。Ⅰ．基本法律规则Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等Ⅲ．公司章程Ⅳ．职业道德

替代互换的风险主要来自于()。Ⅰ．纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长Ⅱ．价格走向与预期相反Ⅲ．全部利率正向变化Ⅳ．全部利率反向变化

宫腔镜下可以诊断及治疗的疾病没有

患者，女性，52岁，上颌牙列缺损，下颌牙列缺失，就诊期间焦虑多话，情绪波动较大，暴躁易怒。该患者可能出现的情况是()

A．喜B．怒C．思D．悲E．恐

下列关于资产的摊销处理中，正确的是()。

下列各项中属于应收账款机会成本的是()。

马斯洛的“自我实现需要”是指()。

20世纪50年代末60年代初，在初步总结社会主义建设的经验教训后，毛泽东意识到在中国建设社会主义的艰巨性、复杂性和长期性。他对社会主义发展阶段提出了一个重要的观点，社会主义这个阶段可以分为

软件测试是保证软件质量的关键活动，实施软件测试的可行目标是(54)。

有如下类定义：classPoint{private：staticinthow_many；}；________how_many=0；要初始化Point类的静态成员how_many，下画线处应填入的内容是()。

完善内部控制机制的合理性原则是指( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

处于下列哪个情形时，LOF份额不得办理跨系统转托管?()

关于基金公司的财务人员休产假，为控制人力成本，公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作。按照内控要求，以下描述正确的是()。

关于基金管理人内部控制基本要素，以下表述错误的是()。

根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是()。

我国信息披露法规对信息披露事件“重大性”的界定标准是()。Ⅰ．影响投资者决策标准Ⅱ．影响证券市场价格标准Ⅲ．影响波及范围标准

中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起()内依照条件和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定。

建立完善督察长制度应以()为主要标准。

根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守()。Ⅰ．基本法律规则Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等Ⅲ．公司章程Ⅳ．职业道德

替代互换的风险主要来自于()。Ⅰ．纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长Ⅱ．价格走向与预期相反Ⅲ．全部利率正向变化Ⅳ．全部利率反向变化

宫腔镜下可以诊断及治疗的疾病没有

患者，女性，52岁，上颌牙列缺损，下颌牙列缺失，就诊期间焦虑多话，情绪波动较大，暴躁易怒。该患者可能出现的情况是()

A．喜B．怒C．思D．悲E．恐

下列关于资产的摊销处理中，正确的是()。

下列各项中属于应收账款机会成本的是()。

马斯洛的“自我实现需要”是指()。

20世纪50年代末60年代初，在初步总结社会主义建设的经验教训后，毛泽东意识到在中国建设社会主义的艰巨性、复杂性和长期性。他对社会主义发展阶段提出了一个重要的观点，社会主义这个阶段可以分为

软件测试是保证软件质量的关键活动，实施软件测试的可行目标是(54)。

有如下类定义：classPoint{private：staticinthow_many；}；________how_many=0；要初始化Point类的静态成员how_many，下画线处应填入的内容是()。

完善内部控制机制的合理性原则是指(　　)。