首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。 Ⅰ．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德
根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。 Ⅰ．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德
admin
2022-09-13
65
问题
根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守( )。 Ⅰ．基本法律规则 Ⅱ．适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅲ．公司章程 Ⅳ．职业道德
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
合规管理要求基金公司在日常业务活动中应当遵守的规则包括：①立法机关和证监会发布的基本法律规则；②基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；③公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/dbQg777K
本试题收录于：
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
下列关于常见衍生工具的说法，错误的是()。
下列关于远期合约的说法，错误的是()。
对资产＝负债＋所有者权益的说法中，错误的是()。
我国基金信息披露的规范性文件中，基金信息披露编报规则不包括()。[2013年9月证券真题]
下列关于“诚实守信”要求的描述，正确的是()。
基金销售的()要求从投资人的需要和实际承受能力出发，向投资人销售合适的产品。
通过()，投资者可以随时随地获得包括投资常识、行情、开放式基金净值、投资者账户信息等信息服务，以及基金交易、基金资讯等服务。
客户服务人员应站在客户的角度，理解客户。在出现分歧时，急客户之所急，耐心细致地与客户沟通好具体细节，不能臆测客户需求。这体现了基金客户服务()的原则。
以下不符合客户利益优先职业道德规范要求的是()。[2015年12月真题]
随机试题
人生的早期阶段，儿童学习是通过()
腭裂手术后创口缝线拆除的时间是
男性，45岁，上腹部隐痛5年，近半年症状加重，胃镜提示：胃角2.5cm×2.0cm溃疡，质硬，Hp(+)。为鉴别溃疡的良、恶性，应采用下列哪一种检查
反映每公顷居住区用地上拥有的住宅建筑面积的居住区技术经济指标是()。[2009年考试真题]
保险利益的成立要件包括()。
对于信用报告中无法核实的异议信息，异议申请人对有关信息附注的个人声明不载入异议申请人信用报告。()
一般资料：求助者，男性，24岁，在读研究生。案例介绍：求助者研究生入学后不久因车祸导致骨折住院治疗，缺了许多课。求助者不想因此而休学，于是抓紧时间补课，但因缺课较多，考试成绩很不理想。此后每到考试就紧张。总怕考不好。睡不着觉，好不容易睡着了，有时
D市某汽车修理配厂私自拼装一辆汽车，欲将其出售，但惧怕该行为被发现，便委托D市邻区农民张某代为推销，答应事成后给一笔数目可观的好处费。张某隐瞒汽车真相，与C市郊区农民王某签订了买卖汽车合同，并收取人民币35000元。王某接到汽车后，发现该车是私自组装的，便
行政不作为是行政机关对于公民、法人和其他组织的符合条件的申请依法应该实施某种行为或履行某种法定职责却无正当理由拒绝履行或拖延履行的行政违法行为。根据上述定义，下列选项中行政机关行为不属于行政不作为的是()。
在中国共产党的坚强领导下，中国各族人民经过不懈努力，国家的经济实力、科技实力、国防实力、综合国力进入世界前列，中国与世界的关系发生了历史性的变化。这种变化体现在
最新回复
(
0
)
