基金管理人应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围。以上描述属于内部控制基本要素中的( )。

admin2022-12-30 61

问题基金管理人应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围。以上描述属于内部控制基本要素中的( )。

选项 A、控制环境
B、信息沟通
C、控制活动
D、内部监控

答案A

解析基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控五个方面。A项，控制环境构成公司内部控制的基础，基金管理人应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节，符合题意，当选；B项，信息沟通：管理人应当维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统，不符合题意，不当选；C项，控制活动：管理人可以通过授权控制来控制业务活动的运作，授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，不符合题意，不当选；D项，内部监控：管理人应当建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部门，对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度的落实，不符合题意，不当选。故本题正确答案选A。

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基金法律法规职业道德与业务规范

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