某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是( )。[2015年12月真题]

admin2022-09-14 61

问题某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是( )。[2015年12月真题]

选项 A、事后向监管机构提供违法违规线索
B、可以不举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合
C、应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告
D、直接向上级部门或者监管机构报告

答案C

解析普通的基金从业人员，尽管不负有监督职责，但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规的行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是( )。[2015年12月真题]

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

加入基金业协会的()，为联席会员。

依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会无权采取的监管措施是()。

基金市场的违法犯罪行为的特点不包括()。

中国证监会内部设有()，具体承担基金监管职责。

信息披露合规性风险管理主要措施包括()。

基金管理人的()是基金市场竞争的核心。

下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险，说法错误的是()。

基金管理人的合规审核程序不包括()。

基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容，具体不包括()。

PASSAGEONEWhatdoesthenarratormeanby"Iknowhowthosethingsgo"(Para.11)?

Word2000定时自动保存功能的作用是

A．夺气B．少气C．谵语D．短气中气大虚的表现是

对于下列纠纷的解决，可以适用《合同法》的有(　　)。

6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手，成交价为2220元／吨，当日结算价格为2230元／吨，交易保证金比例为5％，则该客户当天须缴纳的保证金为()。

以下不符合个人耐用消费品贷款的贷款对象须满足条件的是()。

制定学期教字计划的要求是什么?

Wheredoesthisconversationmostprobablytakeplace?

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基金从业资格

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基金市场的违法犯罪行为的特点不包括()。

中国证监会内部设有()，具体承担基金监管职责。

信息披露合规性风险管理主要措施包括()。

基金管理人的()是基金市场竞争的核心。

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基金管理人的合规审核程序不包括()。

基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容，具体不包括()。

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A．夺气B．少气C．谵语D．短气中气大虚的表现是

对于下列纠纷的解决，可以适用《合同法》的有( )。

6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手，成交价为2220元／吨，当日结算价格为2230元／吨，交易保证金比例为5％，则该客户当天须缴纳的保证金为()。

以下不符合个人耐用消费品贷款的贷款对象须满足条件的是()。

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