基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容，具体不包括( )。

admin2016-09-20 98

问题基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容，具体不包括( )。

选项 A、开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
B、梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训
C、代表有需要的客户履行职责
D、定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识

答案C

解析除ABD三项外，基金管理人的合规管理具体内容还包括：①审核各业务部门对外签订的合同、业务部门修订的制度、公司对外披露的各类信息；②根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性；③参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容，具体不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

贝塔系数_时，该投资组合的价格变动幅度比市场更大；贝塔系数_时，该投资组合的价格变动幅度比市场小。()

关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约的区别，下列说法中，错误的是()。

下列有关基金利润的说法中，正确的是()。

关于战术资产配置，下列说法中，错误的是()。

()是指私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式。

以下不属于市场风险管理主要措施的是()。

下列关于我国基金管理公司投资决策委员会的主要职责的说法中，不正确的是()。

基金管理人在进行会计核算时，应当保证不同基金相互独立，这种独立性体现在()等方面。I．账户设置Ⅱ．人员独立Ⅲ．资金划拨Ⅳ．账簿记录

监事会至少每年召开()次会议。

Whyistherenorisktothecustomerwhenahankprintsthecustomer’snametohischeques?Whenanyoneopensacurrentacco

终尿中的蛋白质含量为

A、少量白黏痰B、草绿色痰C、红棕色胶冻状痰D、铁锈色痰E、脓臭痰肺炎球菌肺炎病人咳

成人原发性甲状腺功能减退症最常见的原因是()。

用于质量仲裁检验的沥青样品，重复加热的次数不得超过()。

游戏对幼儿心理发展的意义包括()。

设A是n阶方阵，线性方程组AX＝0有非零解，则线性非齐次方程组ATX＝b对任何b＝(b1，b2，…，bn)T()．

A、E1＝E2＝E3＝E4B、E3＝E4但E1≠E2C、E1＝E2但E3≠E4D、E3≠E4但E2＝E4A

Whatdoesthemanrequestthatthewomando?

基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容，具体不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

贝塔系数_______时，该投资组合的价格变动幅度比市场更大；贝塔系数_______时，该投资组合的价格变动幅度比市场小。()

关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约的区别，下列说法中，错误的是()。

下列有关基金利润的说法中，正确的是()。

关于战术资产配置，下列说法中，错误的是()。

()是指私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式。

以下不属于市场风险管理主要措施的是()。

下列关于我国基金管理公司投资决策委员会的主要职责的说法中，不正确的是()。

基金管理人在进行会计核算时，应当保证不同基金相互独立，这种独立性体现在()等方面。I．账户设置Ⅱ．人员独立Ⅲ．资金划拨Ⅳ．账簿记录

监事会至少每年召开()次会议。

Whyistherenorisktothecustomerwhenahankprintsthecustomer’snametohischeques?Whenanyoneopensacurrentacco

终尿中的蛋白质含量为

A、少量白黏痰B、草绿色痰C、红棕色胶冻状痰D、铁锈色痰E、脓臭痰肺炎球菌肺炎病人咳

成人原发性甲状腺功能减退症最常见的原因是()。

用于质量仲裁检验的沥青样品，重复加热的次数不得超过()。

游戏对幼儿心理发展的意义包括()。

设A是n阶方阵，线性方程组AX＝0有非零解，则线性非齐次方程组ATX＝b对任何b＝(b1，b2，…，bn)T()．

A、E1＝E2＝E3＝E4B、E3＝E4但E1≠E2C、E1＝E2但E3≠E4D、E3≠E4但E2＝E4A

Whatdoesthemanrequestthatthewomando?

贝塔系数_时，该投资组合的价格变动幅度比市场更大；贝塔系数_时，该投资组合的价格变动幅度比市场小。()