下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险，说法错误的是( )。

admin2016-09-20 87

问题下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险，说法错误的是( )。

选项 A、合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险
B、大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上
C、操作风险是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险
D、道德风险是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险

答案C

解析合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险。虽然大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上，但其背后往往潜藏着操作环节的不合理和操作人员缺乏合规守法意识；声誉风险则是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险；道德风险主要是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/vN1g777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险，说法错误的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于机构投资者买卖基金所涉税收的表述中，正确的是()。

我国上海证券交易所和深圳证券交易所采用()。

下列关于基金费用计提标准及计提方式的表述中，正确的是()。

()用来体现企业经营期间的资产从投入到产出的流转速度，可以反映企业资产的管理质量和利用效率。

()是指私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式。

在UCITS基金核准中，对于公司型基金，要求核准的是()。

基金会计核算的内容，不包括()业务。

风险管理的基本原则包括()、全面性原则、独立性原则、权责匹配原则、定性与定量相结合原则、适时性原则。

根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离问题，以下选项中不需要进行岗位分离的是()。

OnesillyquestionIsimplycan’tstandis“Howdoyoufeel”.Usuallythequestionisaskedofamaninaction–amanonthego,

某初产妇，妊娠39周住院待产。检查：规律宫缩，枕左前位，胎心率146次／分，宫口开大3cm，在产程护理措施中错误的是

操作正确的体位是取该卧位的目的是

由逍遥散变化为黑逍遥散，属于

对常用的公称最大粒径为13．2～19mm的密级配沥青混合料，粉胶比宜控制在()范围内。

根据《基础设施和公用事业特许经营管理办法》规定，基础设施和公用事业特许经营期限应当根据行业特点、提供公共产品或服务需求、项目生命周期、投资回收期等综合因素确定，最长不超过()年。

常用的钢制储罐种类有锥顶储罐、拱顶储罐、内浮盘拱顶储罐、浮顶储罐、无力矩储罐和()。

中国法院审理案件实行()。

Howawfulitwouldbetobeacelebrity,alwaysinthepubliceyes,Celebritiesleadvery.stressfullives,nomatter【51】glamoro