证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起(　　)个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

admin2013-05-20 80

问题证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起(　　)个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

选项 A、2
B、3
C、5
D、7

答案A

解析《证券公司监督管理条例》第二十五条规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起(　　)个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为有()

关于上海证券交易所买断式回购交易的基本规则规定的履约金制度的内容，正确的有(　　)。

投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户，就具备了办理证券交易委托的条件。()

大宗交易的成交申报须经证券交易所确认。(　　)

下列属于证券经纪商为客户提供的咨询服务的有()。

对连续竞价的申报方法，错误的说法是()。

营销人员使用的宣传材料应当由证券公司统一制作，不得提供虚假信息，误导投资者。()

客户资产管理合同中证券公司不得向客户承诺收益，但可承诺分担损失。(　　)

下列情形中，不能启动熔断制度()。

投资者有下列(　　)情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

主管脏腑功能活动是气的

下列函数中不是方程y’’一2y’+y=0的解的函数是：

山岭地区的雨期路基施工一般应选择在()地段进行。

关于市场风险的说法，正确的有()。

关于经济法的主体，下列说法正确的有()。

关于资本结构理论的以下表述中，正确的有()。

TaskTwoForquestions18-22,matchtheextractswiththefeaturesofthehotels,listedI-P.Foreachextract,choosethefe

JazzisAmerica’scontributiontopopularmusic.(1)______classicalmusic,whichfollowsformalEuropeantraditions,jazzis(2)_

Therehasbeenaquietpandemicdevelopingwhilemostpeople’sattentionhasbeenonCOVID-19.Thelockdownhasexacerbated(使恶化

证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为有()

关于上海证券交易所买断式回购交易的基本规则规定的履约金制度的内容，正确的有( )。

投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户，就具备了办理证券交易委托的条件。()

大宗交易的成交申报须经证券交易所确认。( )

下列属于证券经纪商为客户提供的咨询服务的有()。

对连续竞价的申报方法，错误的说法是()。

营销人员使用的宣传材料应当由证券公司统一制作，不得提供虚假信息，误导投资者。()

客户资产管理合同中证券公司不得向客户承诺收益，但可承诺分担损失。( )

下列情形中，不能启动熔断制度()。

投资者有下列( )情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

主管脏腑功能活动是气的

下列函数中不是方程y’’一2y’+y=0的解的函数是：

山岭地区的雨期路基施工一般应选择在()地段进行。

关于市场风险的说法，正确的有()。

关于经济法的主体，下列说法正确的有()。

关于资本结构理论的以下表述中，正确的有()。

TaskTwoForquestions18-22,matchtheextractswiththefeaturesofthehotels,listedI-P.Foreachextract,choosethefe

JazzisAmerica’scontributiontopopularmusic.(1)______classicalmusic,whichfollowsformalEuropeantraditions,jazzis(2)_

Therehasbeenaquietpandemicdevelopingwhilemostpeople’sattentionhasbeenonCOVID-19.Thelockdownhasexacerbated(使恶化

证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起(　　)个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

关于上海证券交易所买断式回购交易的基本规则规定的履约金制度的内容，正确的有(　　)。

大宗交易的成交申报须经证券交易所确认。(　　)

客户资产管理合同中证券公司不得向客户承诺收益，但可承诺分担损失。(　　)

投资者有下列(　　)情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。