证券公司申请报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交的文件有(　　)。

admin2013-05-10 73

问题证券公司申请报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交的文件有(　　)。

选项 A、从事报价转让业务的申请书
B、代办股份转让主办券商业务资格证书
C、设置报价转让业务专门机构，配备必要专职人员，并由公司副总经理以上高管人员负责日常业务管理的说明
D、从事报价转让业务的内部管理规定及相关说明

答案A,B,C,D

解析证券公司申请报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交以下文件：①从事报价转让业务的申请书；②代办股份转让主办券商业务资格证书；③设置报价转让业务专门机构，配备必要专职人员，并由公司副总经理以上高管人员负责日常业务管理的说明；④从事报价转让业务的内部管理规定及相关说明；⑤中国证券业协会要求的其他文件。

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证券公司申请报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交的文件有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

20世纪末，随着证券市场的发展，沪、深交易所交易品种逐步增加，由单一的股票陆续增加了()。

可以提前兑现的债券是()。

内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。这体现了内部控制的完整性原则。()

已实现收益能很好地反映基金的经营成果。()

买入并持有资产配置策略的投资者通常重视市场的短期波动，着眼于短期的投资。()

根据我国法规规定，基金管理公司的主要股东应具备的条件有()。

一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是()。

按照《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的规定，证券分析师执业应遵守()。

证券交易所是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。证券交易所本身并不买卖证券，但起着决定证券价格的作用。()

挪用客户交易结算资金在公司注册资本10%以内的证券公司可以申请设立证券服务部。()

阅读下图所示的程序流程图，运行相应的程序，输出的结果是()。

政府和社会组织为促进社会系统协调运行，对社会系统的组成部分、社会生活的不同领域以及社会发展的各个环节进行组织、协调、监督和控制的过程称为【】

《灵枢.营卫生会》所说的“中焦如沤”是比喻

烟花爆竹生产企业配备占本企业从业人员总数()以上且至少有()名的专职安全生产管理人员。这起事故的主要责任者是()。

换填地基应通过试验和试验性施工确定的有()。

关于共同承包，下列说法正确的是(0

国际证监会组织公布的证券市场监督目标（）。

有三十多年丰富教学经验的段老师，特别重视外出学习，一有机会就向其他老师取经，观摩别人的课堂，反思自己的教学方法，努力提高教育教学水平。这说明段老师具有()。

教育制度的特点是()。

以下叙述中正确的是（）。

证券公司申请报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交的文件有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

20世纪末，随着证券市场的发展，沪、深交易所交易品种逐步增加，由单一的股票陆续增加了()。

可以提前兑现的债券是()。

内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。这体现了内部控制的完整性原则。()

已实现收益能很好地反映基金的经营成果。()

买入并持有资产配置策略的投资者通常重视市场的短期波动，着眼于短期的投资。()

根据我国法规规定，基金管理公司的主要股东应具备的条件有()。

一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是()。

按照《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的规定，证券分析师执业应遵守()。

证券交易所是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。证券交易所本身并不买卖证券，但起着决定证券价格的作用。()

挪用客户交易结算资金在公司注册资本10%以内的证券公司可以申请设立证券服务部。()

阅读下图所示的程序流程图，运行相应的程序，输出的结果是()。

政府和社会组织为促进社会系统协调运行，对社会系统的组成部分、社会生活的不同领域以及社会发展的各个环节进行组织、协调、监督和控制的过程称为【】

《灵枢.营卫生会》所说的“中焦如沤”是比喻

烟花爆竹生产企业配备占本企业从业人员总数()以上且至少有()名的专职安全生产管理人员。这起事故的主要责任者是()。

换填地基应通过试验和试验性施工确定的有()。

关于共同承包，下列说法正确的是(0

国际证监会组织公布的证券市场监督目标（）。

有三十多年丰富教学经验的段老师，特别重视外出学习，一有机会就向其他老师取经，观摩别人的课堂，反思自己的教学方法，努力提高教育教学水平。这说明段老师具有()。

教育制度的特点是()。

以下叙述中正确的是（）。

证券公司申请报价转让业务资格，应向中国证券业协会提交的文件有(　　)。