资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资产被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

admin2013-11-06 64

问题资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资产被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

选项 A、1万元以上10万元以下
B、2万元以上20万元以下
C、3万元以上30万元以下
D、5万元以上50万元以下

答案C

解析资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资产被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款}情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资产被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

(2009年考试真题)上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于()。

(2010年考试真题)()是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”。

(2006年考试真题)境内上市外资股又称H股。()

(2010年考试真题)封闭式基金份额上市交易应符合的条件包括()。

(2008年考试真题)国内第一只契约型开放式证券投资基金是()。

(2001年考试真题)所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。()

(2009年考试真题)下列属于证券经纪商应发挥的作用有()。

(2009年考试真题)证券承销业务的合规性、正常性和安全性是中国证监会现场检查的重要内容。()

(2010、2009年考试真题)证券公司应当遵循内部()原则，建立有关隔离制度。

(2008年考试真题)营销计划是指对有助于公司实现战略总目标的营销战略做出决策。每一类业务、产品或品牌都需要一个详细的营销计划。产品或品牌计划应包括以下几个部分()。

因痰而引起的病变有

房地产的需求弹性主要有()。

混凝土预制桩尖强度等级不应低于()。

属于静态投资的费用有()。

下列()只要不超过中国人民银行同期限档次存款利率上限，计结息由各银行自己把握。

以下对企业文化与战略的关系表述错误的是()。

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