资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资产被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

admin2013-11-06 53

问题资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资产被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

选项 A、1万元以上10万元以下
B、2万元以上20万元以下
C、3万元以上30万元以下
D、5万元以上50万元以下

答案C

解析资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资产被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款}情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资产被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

(2009年考试真题)下列的()不属于证券交易的原则。

(2009年考试真题)向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以发起方式设立。()

(2009年考试真题)目前，我国国债包括()。

(2010年考试真题)不同类型、不同投资对象、不同风险与收益特性的证券投资基金在给投资者提供广泛选择的同时，也成为资本市场不断变革和金融产品不断创新的源泉。()

(2011、2009年考试真题)封闭式基金的发行按募集方式的不同来划分，可分为()。

(2009年考试真题)证券经纪业务可分为()。

(2009年考试真题)公司内部控制制度由()等部分组成。

(2011、2008年考试真题)基金管理公司内部控制的总体目标是()。

(2009年考试真题)根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过()。

有16件产品，12个一等品，4个二等品．从中任取3个，至少有一个是一等品的概率

A．术后3小时内每30分钟测量血压B．观察胃管、伤口引流液的性质和量C．注意口腔护理D．禁食期间静脉补偿液体E．术后拔除胃管后当日可进软食消化性溃疡患者术后护理不正确的是

凡属脾胃虚弱之痿证，治宜

可行性研究报告的内容包括(　　)。

以下明细账中不宜采用数量金额式的有()。

依照民法理论，代理行为关系是指(　　)。

AndersendiedonApril4,1875.CollinmanagedtogetmoneyforAndersentoreceivemoreeducation.

LadiesandGentlemen,LetmestartbytellingyouthestoryofBeatriceGakuba.InRwandainAfrica,Imetaremarkablewoman

资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资产被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

(2009年考试真题)下列的()不属于证券交易的原则。

(2009年考试真题)向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以发起方式设立。()

(2009年考试真题)目前，我国国债包括()。

(2010年考试真题)不同类型、不同投资对象、不同风险与收益特性的证券投资基金在给投资者提供广泛选择的同时，也成为资本市场不断变革和金融产品不断创新的源泉。()

(2011、2009年考试真题)封闭式基金的发行按募集方式的不同来划分，可分为()。

(2009年考试真题)证券经纪业务可分为()。

(2009年考试真题)公司内部控制制度由()等部分组成。

(2011、2008年考试真题)基金管理公司内部控制的总体目标是()。

(2009年考试真题)根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过()。

有16件产品，12个一等品，4个二等品．从中任取3个，至少有一个是一等品的概率

A．术后3小时内每30分钟测量血压B．观察胃管、伤口引流液的性质和量C．注意口腔护理D．禁食期间静脉补偿液体E．术后拔除胃管后当日可进软食消化性溃疡患者术后护理不正确的是

凡属脾胃虚弱之痿证，治宜

可行性研究报告的内容包括( )。

以下明细账中不宜采用数量金额式的有()。

依照民法理论，代理行为关系是指( )。

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可行性研究报告的内容包括(　　)。

依照民法理论，代理行为关系是指(　　)。