(2010、2009年考试真题)证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

admin2013-07-23 92

问题 (2010、2009年考试真题)证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

选项 A、保密性
B、防火墙
C、条块管理
D、业务控制

答案B

解析本题考查重点是对“投资银行业务内部控制的总体要求”的掌握。根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部“防火墙”原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。因此，本题的正确答案为B。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/aa3g777K

最新回复(0)

(2010、2009年考试真题)证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

按照《企业会计准则》和中国证监会相关规定，估值的基本原则是()

有的债券票面上附有一定的选择权,即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利,主要有()。

关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》对律师事务所从事证券业务的规定，下列描述正确的有(　　)。

关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是(　　)。

公司股权分置改革的动议原则上应当由全体股东一致同意提出。(　　)

金融工具现货交易的首要目的是套期保值,而金融期货交易的主要目的是筹资或投资。()

与证券市场的形成相联系的有()。

根据《证券市场禁入规定》,有()情形之一的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。

世界各国证券分析师自律性组织通常为会员进行资格认证，资格认证必须通过专门的考试确认。(　　)

Burkitt淋巴瘤的特点

金融工具在金融市场上能够迅速地转化为现金而不致遭受损失的能力，是指金融工具的()。

教学反思被认为是教师专业发展和自我成长的核心因素。()(2016．广西)

【2015湖南长沙】学校教育制度在形式上的发展经历的过程有()。

张乐在阅读《红楼梦》时，根据小说的描述在脑中呈现出王熙凤的形象，这是()。

AsinglenightoftakingthedrugEcstasycancauseseriousbraindamageandhastenthe【C1】______ofParkinson’sdisease,scient

Women’srolesinliteraturehavenotevolvednearlyasrapidlyaswomen’schangingrolesinsociety,andwhilethesechan

(2010、2009年考试真题)证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

按照《企业会计准则》和中国证监会相关规定，估值的基本原则是()

有的债券票面上附有一定的选择权,即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利,主要有()。

关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》对律师事务所从事证券业务的规定，下列描述正确的有( )。

关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是( )。

公司股权分置改革的动议原则上应当由全体股东一致同意提出。( )

金融工具现货交易的首要目的是套期保值,而金融期货交易的主要目的是筹资或投资。()

与证券市场的形成相联系的有()。

根据《证券市场禁入规定》,有()情形之一的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。

世界各国证券分析师自律性组织通常为会员进行资格认证，资格认证必须通过专门的考试确认。( )

Burkitt淋巴瘤的特点

金融工具在金融市场上能够迅速地转化为现金而不致遭受损失的能力，是指金融工具的()。

教学反思被认为是教师专业发展和自我成长的核心因素。()(2016．广西)

【2015湖南长沙】学校教育制度在形式上的发展经历的过程有()。

张乐在阅读《红楼梦》时，根据小说的描述在脑中呈现出王熙凤的形象，这是()。

AsinglenightoftakingthedrugEcstasycancauseseriousbraindamageandhastenthe【C1】______ofParkinson’sdisease,scient

Women’srolesinliteraturehavenotevolvednearlyasrapidlyaswomen’schangingrolesinsociety,andwhilethesechan

关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》对律师事务所从事证券业务的规定，下列描述正确的有(　　)。

关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是(　　)。

公司股权分置改革的动议原则上应当由全体股东一致同意提出。(　　)

世界各国证券分析师自律性组织通常为会员进行资格认证，资格认证必须通过专门的考试确认。(　　)