(2010、2009年考试真题)证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

admin2013-07-23 72

问题 (2010、2009年考试真题)证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

选项 A、保密性
B、防火墙
C、条块管理
D、业务控制

答案B

解析本题考查重点是对“投资银行业务内部控制的总体要求”的掌握。根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部“防火墙”原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。因此，本题的正确答案为B。

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(2010、2009年考试真题)证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为(　　)。

证券业从业人员诚信信息的用途有(　　)。

通常，股票分割会导致股价(　　)。

证券交易所在性质上是一种()。

股票的流动性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。（）

在代理买卖业务中，证券公司应遵循的合法原则是指证券公司在开展证券经纪业务时要做到资料、委托价格、成交情况的公开，操作程序、交易结果公平、公正。()

《证券公司监督管理条例》规定,未经中国证监会批准,任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托,持有或者管理证券公司的股权。()

证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的活动有()。

在证券市场中起中介作用的机构主要有()。

国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，(　　)应该折算成国家股。

患者腹泻1d，日达4～5次水样便，无明显里急后重。粪常规：脓细胞0～2/HP，RBC1～3个/HP，便涂片染色见革兰阴性弯曲且排列咸鱼群状细菌，悬滴法见运动快的细菌，该患者最可能诊断为

采用综合单价法编制施工图预算时，分项工程综合单价中不包括完成该分项工程消耗的()。

衡量区域火灾风险评估中火灾防控水平的指标主要有万人火灾发生率、十万人火灾死亡率和亿元GDP火灾损失率等。某市常住人口200万，2013年全年发生火灾50起，死亡10人，该市十万人火灾死亡率为()。

我国土地增值税的纳税义务人为所有转让国有土地使用权、地上建筑物及其附着物的单位和个人。()

年利率为16％，存款额为2000元，期限为一年，以一年4次按季利率计息，则一年后的本利和为()元。

这个八岁的男孩酷爱弹钢琴，以至于他坚持练琴三年了。

Ihavebeentryingtoquitsmoking.

Parentshavetodomuchlessfortheirchildrentodaythantheyusedtodo,andhomehasbecomemuchlessofaworkshop.Clothes

Archaeologistsareinterestedinpottery,figurinesandothervestigesofancientcivilizations.

(2010、2009年考试真题)证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为( )。

证券业从业人员诚信信息的用途有( )。

通常，股票分割会导致股价( )。

证券交易所在性质上是一种()。

股票的流动性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。（）

在代理买卖业务中，证券公司应遵循的合法原则是指证券公司在开展证券经纪业务时要做到资料、委托价格、成交情况的公开，操作程序、交易结果公平、公正。()

《证券公司监督管理条例》规定,未经中国证监会批准,任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托,持有或者管理证券公司的股权。()

证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的活动有()。

在证券市场中起中介作用的机构主要有()。

国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，( )应该折算成国家股。

患者腹泻1d，日达4～5次水样便，无明显里急后重。粪常规：脓细胞0～2/HP，RBC1～3个/HP，便涂片染色见革兰阴性弯曲且排列咸鱼群状细菌，悬滴法见运动快的细菌，该患者最可能诊断为

采用综合单价法编制施工图预算时，分项工程综合单价中不包括完成该分项工程消耗的()。

衡量区域火灾风险评估中火灾防控水平的指标主要有万人火灾发生率、十万人火灾死亡率和亿元GDP火灾损失率等。某市常住人口200万，2013年全年发生火灾50起，死亡10人，该市十万人火灾死亡率为()。

我国土地增值税的纳税义务人为所有转让国有土地使用权、地上建筑物及其附着物的单位和个人。()

年利率为16％，存款额为2000元，期限为一年，以一年4次按季利率计息，则一年后的本利和为()元。

这个八岁的男孩酷爱弹钢琴，以至于他坚持练琴三年了。

Ihavebeentryingtoquitsmoking.

Parentshavetodomuchlessfortheirchildrentodaythantheyusedtodo,andhomehasbecomemuchlessofaworkshop.Clothes

Archaeologistsareinterestedinpottery,figurinesandothervestigesofancientcivilizations.

本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为(　　)。

证券业从业人员诚信信息的用途有(　　)。

通常，股票分割会导致股价(　　)。

国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，(　　)应该折算成国家股。