关于机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的罚则说法正确的是( )。 Ⅰ．由协会责令改正 Ⅱ．拒不改正的，给予纪律处分 Ⅲ．情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款 Ⅳ．由证监会责令改正

admin2016-07-08 80

问题关于机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的罚则说法正确的是( )。
Ⅰ．由协会责令改正
Ⅱ．拒不改正的，给予纪律处分
Ⅲ．情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
Ⅳ．由证监会责令改正

选项 A、ⅠⅡⅢⅣ
B、ⅡⅢⅣ
C、ⅢⅣ
D、ⅠⅡⅢ

答案D

解析机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

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关于机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的罚则说法正确的是( )。 Ⅰ．由协会责令改正 Ⅱ．拒不改正的，给予纪律处分 Ⅲ．情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款 Ⅳ．由证监会责令改正

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

沪、深证券交易所根据《公司法》等法律法规，对B股发行申请材料进行审核。()

投资银行业务的狭义含义只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的承销、风险投资业务和并购的财务顾问。()

首次公开发行股票网下发行电子化业务指通过证券交易所网下申购电子化平台及登记结算公司登记结算平台完成公开发行股票的下述()程序。

根据规定，上市未满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按()自动锁定。

破产财产按()顺序清偿。公司破产财产不能满足同一顺序债权的清偿要求的，按比例分配。公司清偿完毕后仍有剩余的，由公司按照股东持有的股份比例分配。

根据我国现有的法规规定，股份有限公司的登记机关为设区的市(地区)工商行政管理局以上的工商行政管理部门。依法设立的公司，由公司登记机关发给《企业法人营业执照》。()

某证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐业务，则该证券公司的注册资本最低限额为人民币()元。

根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的()。

设有四个进程A、B、C、D进程A和进程B共享变量戈，进程C和进程D共享变量y，，在情况下会出现与时间有关的错误。()

Tostayeconomicallycompetitiveonaglobalscale,theUnitedStatesneeds8millionmorecollegegraduates【C1】______2020.That

下列混凝土砖铺设方式，其力学性能最优的是()。

下列选项中属于液压锤适用范围的是()。

采用预裂爆破法施工隧道时，其分区起爆顺序为()。

在复利计息、到期一次还本的条件下，债券票面利率与到期收益率不一致的情况有()。

模仿法的五种具体形式包括（）。

Thepictureillustratesthecompassiontheartisthasforhisnativeland.

依次填入下列各句横线上的词语，最恰当的一组是：(1)_长年无敌情，不可一日不防备。(2)无论国际风云如何_，我国坚持和平共处的五项基本原则不变。(3)这场比赛又失败了，但他们并没有灰心，他们接受教训，_

Whattimeisthemeeting?

关于机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的罚则说法正确的是( )。 Ⅰ．由协会责令改正 Ⅱ．拒不改正的，给予纪律处分 Ⅲ．情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款 Ⅳ．由证监会责令改正

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沪、深证券交易所根据《公司法》等法律法规，对B股发行申请材料进行审核。()

投资银行业务的狭义含义只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的承销、风险投资业务和并购的财务顾问。()

首次公开发行股票网下发行电子化业务指通过证券交易所网下申购电子化平台及登记结算公司登记结算平台完成公开发行股票的下述()程序。

根据规定，上市未满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按()自动锁定。

破产财产按()顺序清偿。公司破产财产不能满足同一顺序债权的清偿要求的，按比例分配。公司清偿完毕后仍有剩余的，由公司按照股东持有的股份比例分配。

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下列选项中属于液压锤适用范围的是()。

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