期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。

admin2019-03-14 53

问题期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。

选项 A、允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
B、直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的
C、伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
D、拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的

答案A,B,C,D

解析《期货交易管理条例》第六十六条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有选项ABCD所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。此外，应给予上述处罚的行为还包括：(一)未经批准，擅自办理《期货交易管理条例》第十三条所列事项的；(二)违反规定收取保证金，或者挪用保证金的；(三)未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的等。

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期货法律法规

期货从业资格

期货公司被撤销所有期货业务许可后，存续公司可以在进行工商变更登记后继续从事期货相关业务。(　　)

依照《期货公司管理办法》设立的期货公司，可以从事商品期货经纪业务；从事其他期货业务的，还应当取得相应的业务资格。(　　)

政府监管部门、中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证时，期货业从业人员应当保守商业秘密，拒绝透露客户信息。(　　)

取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，应重新参加从业资格考试。(　　)

独立董事最多可以在3家期货公司兼任独立董事。(　　)

客户为债务人的，人民法院不得对其保证金、持仓采取保全和执行措施。(　　)

期货公司申请停业应向中国证监会提交的材料包括(　　)。

投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当(　　)。

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有(　　)。

我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于(　　)。

患者，男，孕7个月早产，生后36小时因吸入性肺炎而住院。查体：胸骨左缘第2肋间有较响亮收缩期杂音。心彩超示有动脉导管未闭和左向右分流。应如何治疗

关于人工肛门的护理，错误的是

唐律中主要规范司法审判行为、打击枉法裁判行为的篇章是()。

检验批的质量应按()验收。

企业建立会计电算化系统，首先要做的工作是()。

个人保证贷款办理手续的整个过程不涉及()。

设A，B为n阶矩阵，若AB=O，则()．

在考生文件夹下，打开文档WORD1.DOCX，按照要求完成下列操作并以该文件名（WORD.DOCX）保存文档。将文中后9行文字转换成一个9行2列的表格；设置表格列宽为2.6厘米、表格居中。

A、AdvantagesofthenorthintheCivilWar.B、CivilianoppositiontotheCivilWar.C、ReasonstojustifyfightingtheCivilWar.

Predictingthefutureisalwaysrisky.Butit’sprobablysafetosaythatatleastafewhistorianswillonedayspeakofthe20

期货法律法规

期货从业资格

期货公司被撤销所有期货业务许可后，存续公司可以在进行工商变更登记后继续从事期货相关业务。( )

依照《期货公司管理办法》设立的期货公司，可以从事商品期货经纪业务；从事其他期货业务的，还应当取得相应的业务资格。( )

政府监管部门、中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证时，期货业从业人员应当保守商业秘密，拒绝透露客户信息。( )

取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，应重新参加从业资格考试。( )

独立董事最多可以在3家期货公司兼任独立董事。( )

客户为债务人的，人民法院不得对其保证金、持仓采取保全和执行措施。( )

期货公司申请停业应向中国证监会提交的材料包括( )。

投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当( )。

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有( )。

我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于( )。

患者，男，孕7个月早产，生后36小时因吸入性肺炎而住院。查体：胸骨左缘第2肋间有较响亮收缩期杂音。心彩超示有动脉导管未闭和左向右分流。应如何治疗

关于人工肛门的护理，错误的是

唐律中主要规范司法审判行为、打击枉法裁判行为的篇章是()。

检验批的质量应按()验收。

企业建立会计电算化系统，首先要做的工作是()。

个人保证贷款办理手续的整个过程不涉及()。

设A，B为n阶矩阵，若AB=O，则()．

在考生文件夹下，打开文档WORD1.DOCX，按照要求完成下列操作并以该文件名（WORD.DOCX）保存文档。将文中后9行文字转换成一个9行2列的表格；设置表格列宽为2.6厘米、表格居中。

A、AdvantagesofthenorthintheCivilWar.B、CivilianoppositiontotheCivilWar.C、ReasonstojustifyfightingtheCivilWar.

Predictingthefutureisalwaysrisky.Butit’sprobablysafetosaythatatleastafewhistorianswillonedayspeakofthe20

期货公司被撤销所有期货业务许可后，存续公司可以在进行工商变更登记后继续从事期货相关业务。(　　)

依照《期货公司管理办法》设立的期货公司，可以从事商品期货经纪业务；从事其他期货业务的，还应当取得相应的业务资格。(　　)

政府监管部门、中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证时，期货业从业人员应当保守商业秘密，拒绝透露客户信息。(　　)

取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，应重新参加从业资格考试。(　　)

独立董事最多可以在3家期货公司兼任独立董事。(　　)

客户为债务人的，人民法院不得对其保证金、持仓采取保全和执行措施。(　　)

期货公司申请停业应向中国证监会提交的材料包括(　　)。

投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当(　　)。

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有(　　)。

我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于(　　)。