期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。[2015年5月真题]

admin2019-03-14 54

问题期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。[2015年5月真题]

选项 A、占用期货公司的资产
B、直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动
C、股东未按照出资比例或者所持股份比例行使表决权
D、报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

答案A，B，C，D

解析《期货公司监督管理办法》第九十条规定，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改：(一)占用期货公司资产；(二)直接任免期货公司董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动；(三)股东未按照出资比例或者所持股份比例行使表决权； (四)报送、提供或者出具的材料、信息或者报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。因前款情形致使期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十六条的规定责令控股股东转让股权或者限制其行使股东权利。

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期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。[2015年5月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是(　　)。

甲期货公司会计人员乙故意销毁依法应当保存的会计凭证，情节严重，则乙可能被判处的刑罚是(　　)。

期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担。(　　)

期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。(　　)

会员制期货交易所交易规则中必须载明会员的权利和义务。(　　)

与他人合谋，集中资金优势、持仓优势联合买卖，操纵期货市场，情节严重的，(　　)。

期货公司有下列(　　)情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起(　　)内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同(　　)制定。

A、Criminallaw.B、Cityplanning.C、Orientalarchitecture.D、Internationalbusiness.D细节辨认题。短文中，讲话者提到他在大学时学的是国际商务，而且打算进入一个法学院，但是在

Newspapers,alongwithreportingthenews,educate,entertain,andgiveopinions.Animportantwayofreadingalarge,big-city

对克罗恩病内镜下特点的描述不正确的是：

为了激发员工的内在积极性，一项工作最好授予()。

爱护公物所体现的是对劳动成果的珍惜和对劳动者的尊重。()

国子学产生于下列哪个朝代()。

设A为n阶可逆矩阵，A*是A的伴随矩阵，则

Themediacanimpactcurrentevents.AsagraduatestudentatBerkeleyinthe1960s,Irememberexperiencingtheeventsrelated

ThesedayslotsofyoungJapanesedoomiai,literally,"meetandlook."Manyofthemdosowillingly.Intoday’sprosperousand

Writeaclosingaddressofabout50-60wordsbasedonthefollowingsituation:Attheendofagardenparty,youhavetotha

期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。[2015年5月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是( )。

甲期货公司会计人员乙故意销毁依法应当保存的会计凭证，情节严重，则乙可能被判处的刑罚是( )。

期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担。( )

期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。( )

会员制期货交易所交易规则中必须载明会员的权利和义务。( )

与他人合谋，集中资金优势、持仓优势联合买卖，操纵期货市场，情节严重的，( )。

期货公司有下列( )情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同( )制定。

A、Criminallaw.B、Cityplanning.C、Orientalarchitecture.D、Internationalbusiness.D细节辨认题。短文中，讲话者提到他在大学时学的是国际商务，而且打算进入一个法学院，但是在

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对克罗恩病内镜下特点的描述不正确的是：

为了激发员工的内在积极性，一项工作最好授予()。

爱护公物所体现的是对劳动成果的珍惜和对劳动者的尊重。()

国子学产生于下列哪个朝代()。

设A为n阶可逆矩阵，A*是A的伴随矩阵，则

Themediacanimpactcurrentevents.AsagraduatestudentatBerkeleyinthe1960s,Irememberexperiencingtheeventsrelated

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与他人合谋，集中资金优势、持仓优势联合买卖，操纵期货市场，情节严重的，(　　)。

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国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起(　　)内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同(　　)制定。