证券公司从事代理业务，不得( )。

admin2011-03-21 54

问题证券公司从事代理业务，不得( )。

选项 A、代客户收付期货保证金
B、代理客户进行期货结算或者交割
C、协助办理开户手续
D、代理客户进行期货交易

答案A,B,D

解析证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：①协助办理开户手续。②提供期货行情信息、交易设施。③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/z0Xg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

证券业协会应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度。(　　)
通货膨胀的存在可能使投资者从债券投资中实现的收益不足以抵补由于通货膨胀而造成的购买力损失。这种损失的可能性都必须在债券的定价中得到体现，使债券的到期收益率增加，债券的内在价值降低。(　　)
证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。然后代理客户直接与期货公司签订期货经纪合同，办理开户手续。(　　)
发行认股权证具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处，这与可转换证券筹资相似。不同之处在于认股权证的执行增加的是公司的负债。(　　)
可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通债券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的看涨期权。(　　)
设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。(　　)
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司，应事先向中国证监会报告。(　　)
只要客户名称、有效身份证明文件号码与登记结算系统登记的账户信息一致，营业部方即可为客户办理新开资金账户手续。(　　)
上市公告书是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件，也可以同时刊登祝贺性的词句，但不包括广告性的词句。(　　)

随机试题

身份安全策略主要是针对_______而言的，是用电子形式来_______标志企业或者个人在互联网上或者专用网上的_______。
头两侧疼痛属
氧氯普胺的作用机制与哪个受体有关
（　　）实际上是一块将微机连接到网络的接口电路板，配合网络操作系统来控制发送和接收信息。
与主营业务收入账户贷方可能有对应关系的账户是(　　)。
转移性支出，是经过政府财政之手，将某部门、集团和个人的部分收入转移到另一部门、集团和个人手中。这是一种()。
设矩阵A与B相似，其中(1)求x和y的值；(2)求可逆矩阵P，使P－1AP=B．
求
YouwillhearaninterviewwithMikeRowe,hostoftheAmericanTVshowDirtyJobs.Asyoulisten,answerthequestionsorcompl
Automationreferstotheintroductionofelectroniccontrolandautomaticoperationofproductivemachinery.Itreducesthehuma

最新回复(0)

证券公司从事代理业务，不得( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券业协会应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度。( )

通货膨胀的存在可能使投资者从债券投资中实现的收益不足以抵补由于通货膨胀而造成的购买力损失。这种损失的可能性都必须在债券的定价中得到体现，使债券的到期收益率增加，债券的内在价值降低。( )

发行认股权证具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处，这与可转换证券筹资相似。不同之处在于认股权证的执行增加的是公司的负债。( )

可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通债券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的看涨期权。( )

设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。( )

证券公司将其管理的客户资产投资于本公司，应事先向中国证监会报告。( )

只要客户名称、有效身份证明文件号码与登记结算系统登记的账户信息一致，营业部方即可为客户办理新开资金账户手续。( )

上市公告书是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件，也可以同时刊登祝贺性的词句，但不包括广告性的词句。( )

身份安全策略主要是针对_______而言的，是用电子形式来_______标志企业或者个人在互联网上或者专用网上的_______。

头两侧疼痛属

氧氯普胺的作用机制与哪个受体有关

（ ）实际上是一块将微机连接到网络的接口电路板，配合网络操作系统来控制发送和接收信息。

与主营业务收入账户贷方可能有对应关系的账户是( )。

转移性支出，是经过政府财政之手，将某部门、集团和个人的部分收入转移到另一部门、集团和个人手中。这是一种()。

设矩阵A与B相似，其中(1)求x和y的值；(2)求可逆矩阵P，使P－1AP=B．

求

YouwillhearaninterviewwithMikeRowe,hostoftheAmericanTVshowDirtyJobs.Asyoulisten,answerthequestionsorcompl

Automationreferstotheintroductionofelectroniccontrolandautomaticoperationofproductivemachinery.Itreducesthehuma

证券业协会应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度。(　　)

通货膨胀的存在可能使投资者从债券投资中实现的收益不足以抵补由于通货膨胀而造成的购买力损失。这种损失的可能性都必须在债券的定价中得到体现，使债券的到期收益率增加，债券的内在价值降低。(　　)

发行认股权证具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处，这与可转换证券筹资相似。不同之处在于认股权证的执行增加的是公司的负债。(　　)

可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通债券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的看涨期权。(　　)

设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。(　　)

证券公司将其管理的客户资产投资于本公司，应事先向中国证监会报告。(　　)

只要客户名称、有效身份证明文件号码与登记结算系统登记的账户信息一致，营业部方即可为客户办理新开资金账户手续。(　　)

上市公告书是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件，也可以同时刊登祝贺性的词句，但不包括广告性的词句。(　　)

身份安全策略主要是针对___而言的，是用电子形式来_标志企业或者个人在互联网上或者专用网上的_____。

（　　）实际上是一块将微机连接到网络的接口电路板，配合网络操作系统来控制发送和接收信息。

与主营业务收入账户贷方可能有对应关系的账户是(　　)。