下列关于证券公司分类监管评价指标体系的说法，正确的有( )。 Ⅰ．资本充足主要反映以净资本为核心的风险控制指标情况 Ⅱ．信息系统安全体现其技术风险管理能力 Ⅲ．客户与权益保护体现流动性风险管理能力 Ⅳ．公司治理与合规管理主要反映证券公司治

admin2021-11-18 85

问题下列关于证券公司分类监管评价指标体系的说法，正确的有( )。
Ⅰ．资本充足主要反映以净资本为核心的风险控制指标情况
Ⅱ．信息系统安全体现其技术风险管理能力
Ⅲ．客户与权益保护体现流动性风险管理能力
Ⅳ．公司治理与合规管理主要反映证券公司治理和规范运作情况

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析资本充足主要反映证券公司净资本以及以净资本和流动性为核心的风险控制指标情况，体现其资本实力及流动性状况。Ⅰ错误。客户与权益保护主要反映证券公司客户资产安全性、客户服务及客户管理水平，体现其操作风险管理能力。全面风险管理体现其流动性风险、市场风险、信用风险、声誉风险管理能力。Ⅲ错误。

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为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的()进行资金和资产的托管。

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《中华人民共和国公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的()。

境内上市的股份有限公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为()。

证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币()亿元。

会员制证券交易所设有的机构有()。Ⅰ．董事会Ⅱ．理事会Ⅲ．会员大会Ⅳ．监察委员会

下列各项决议中，股东大会需经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过的有()。Ⅰ．修改公司章程Ⅱ．增加或减少注册资本的决议Ⅲ．对发行公司债券作出决议Ⅳ．公司合并、分立

证券公司申请次级债务展期，应当提交()。Ⅰ．申请书Ⅱ．相关董事会决议Ⅲ．债务资金的用途说明Ⅳ．证券公司最近3个月的风险控制指标情况及相关测算报告

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IfinallygotthejobIdreamedabout.Neverinmylife______sohappy.

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眼球壁由外向内依次分为、和。

勘察合同约定采用定金作为合同担保方式。当事人双方已在合同上签字盖章但发包人尚未支付定金时，该合同处于(　　)状态。