中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括( )。 Ⅰ．监管谈话、重点关注 Ⅱ．责令进行业务学习、出具警示函 Ⅲ．没收违法所得、没收非法财物 Ⅳ．责令公开说明、认定为不适当人选

admin2019-01-16 56

问题中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括( )。
Ⅰ．监管谈话、重点关注
Ⅱ．责令进行业务学习、出具警示函
Ⅲ．没收违法所得、没收非法财物
Ⅳ．责令公开说明、认定为不适当人选

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

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中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括( )。 Ⅰ．监管谈话、重点关注 Ⅱ．责令进行业务学习、出具警示函 Ⅲ．没收违法所得、没收非法财物 Ⅳ．责令公开说明、认定为不适当人选

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下列关于证券交易所债券质押式回购报价的说法中，错误的是()。Ⅰ．以每百元资金的年收益率进行报价Ⅱ．以债券回购交易资金的月收益率进行报价Ⅲ．以每百元债券回购价格报价Ⅳ．以每千元债券回购价格报价

金融期货与金融期权的区别包括()。Ⅰ．基础资产不同Ⅱ．现金流转不同Ⅲ．盈亏特点不同Ⅳ．履约保证不同

我国的金融衍生品市场分为()。Ⅰ．交易所交易市场Ⅱ．银行间市场Ⅲ．银行柜台市场Ⅳ．证券公司柜台

在我国基金份额持有人大会可以对()等重大事项审议决定。Ⅰ．更换基金管理人Ⅱ．出具业绩报告Ⅲ．更换基金托管人Ⅳ．基金扩募

下列企业融资方式中，属于间接融资的有()。Ⅰ．发行股票Ⅱ．银行贷款Ⅲ．发行债券Ⅳ．从国际金融机构借款

下列关于债券与股票的说法中，正确的是()。Ⅰ．债券和股票都属于有价证券Ⅱ．债券和股票的收益率是相互影响的Ⅲ．债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定Ⅳ．债券和股票都是无期证券

计算机网络技术包含两个主要技术是计算机技术和()。

患儿2岁，其母在牵拉患儿双手做游戏时，患儿突然大哭，诉左上肢疼痛，其左上肢屈曲，不肯用该手取物。患儿最有可能的诊断是()(2012年)

30岁男性，反复双眼睑水肿伴夜尿增多2年，血压160／100mmHg，尿蛋白(＋)，红细胞5～10个／HP，颗粒管型1～2个／HP，血肌酐145μmol／L，Hb85g／L，血清白蛋白32g／L。在下列临床资料中对诊断意义最小的是

与手厥阴经相表里的经是与足太阴经相表里的经是

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企业所有者权益的内容包括(　　)。

“备案号”栏应填写()。“装货港”栏应填写()。

收入保障保险的给付最高限额()被保险人在伤残之前的正常收入水平。

亚里士多德认为：我们应该注意到邦国虽有良法，要是人民不能全部遵循，仍然不能实现法治。法治应包含两重含义：已成立的法律获得普遍的服从，而大家所服从的法律又应该本身是制定良好的法律。这段话指出了()。

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