下列属于《全国银行间债券市场交易管理办法》中规定的违规行为的是( )。 Ⅰ．擅自从事借券、租券等融券业务 Ⅱ．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 Ⅲ．操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格 Ⅳ．制造并提供虚假资料和交易信息

admin2019-01-31 59

问题下列属于《全国银行间债券市场交易管理办法》中规定的违规行为的是( )。
Ⅰ．擅自从事借券、租券等融券业务
Ⅱ．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
Ⅲ．操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格
Ⅳ．制造并提供虚假资料和交易信息

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易属于证券自营业务的禁止行为，属于操纵行为。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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证券一般从业资格

关于债券的发行，下列描述正确的有(　　)。

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利率风险对普通股的影响不像债券和优先股那样没有回旋余地。()

由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。(　　)

银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券，且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。(　　)

《刑法》规定,操纵证券、期货市场,情节严重的,处()有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处()有期徒刑,并处罚金。

公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的70%。()

2008年7月9日，美联储统计研究部副主任帕金森在向美国国会参议院作证时指出，导致信用危机放大的重要原因是CDS的场外交易特征以及过慢的增长速度。(　　)

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