发行人申请债券上市须向所在证券交易所提交的文件有(　　)。

admin2014-05-17 45

问题发行人申请债券上市须向所在证券交易所提交的文件有(　　)。

选项 A、债券上市申请书
B、公司章程
C、同意债券上市的决议
D、债券上市推荐书

答案A,B,C,D

解析除ABCD 项外，发行人申请债券上市须向所在证券交易所提交的文件还包括：①公司营业执照；②债券募集办法、发行公告及发行情况报告；③债券资信评级报告及跟踪评级安排说明；④债券实际募集数额的证明文件；⑤上市公告书；⑥具有证券从业资格的会计师事务所出具的发行人最近3个完整会计年度审计报告；⑦担保人资信情况说明与担保协议；⑧发行人最近3年是否存在违法违规行为的说明；⑨债券持有人名册及债券托管情况说明；⑩有权部门批准债券发行的文件；(11)证券交易所要求的其他文件。

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发行人申请债券上市须向所在证券交易所提交的文件有(　　)。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

按照现行规定，下列关于代办股份转让业务的说法中，正确的有()。

为避免罚款，证券经营机构对资金交收账户出现的透支必须在()。

证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存()年。

在期货交易的中间介绍业务中，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。()

上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间，自上午开市起停牌2个交易小时，10：30恢复交易。()

对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按定价进行申购。()

经纪业务对象具有价格变动性的特点。()

在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪、深交易所的批准。()

国债代保管单可以替代国债实物券入库。()

()依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。

魏晋至隋唐的三省中，负责决策的是()

心理过程包括

下列选项中，碱基只存在于RNA而不存在于DNA中的是

工程建设项目生命周期可用()表达方式予以表达。

影响客户还贷能力的因素有()。

设常数k＞0，则级数()．

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发行人申请债券上市须向所在证券交易所提交的文件有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

按照现行规定，下列关于代办股份转让业务的说法中，正确的有()。

为避免罚款，证券经营机构对资金交收账户出现的透支必须在()。

证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存()年。

在期货交易的中间介绍业务中，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。()

上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间，自上午开市起停牌2个交易小时，10：30恢复交易。()

对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按定价进行申购。()

经纪业务对象具有价格变动性的特点。()

在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪、深交易所的批准。()

国债代保管单可以替代国债实物券入库。()

()依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。

魏晋至隋唐的三省中，负责决策的是()

心理过程包括

下列选项中，碱基只存在于RNA而不存在于DNA中的是

工程建设项目生命周期可用()表达方式予以表达。

影响客户还贷能力的因素有()。

设常数k＞0，则级数()．

ItisimpliedinthefirstsentencethatdoctorsinPhiladelphia______.Itseemsthattheauthorisverycriticalof______.

发行人申请债券上市须向所在证券交易所提交的文件有(　　)。

ItisimpliedinthefirstsentencethatdoctorsinPhiladelphia.Itseemsthattheauthorisverycriticalof.