证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

admin2013-09-29 54

问题证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

选项 A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

答案A,B,C,D

解析除A、B、C、D四项外，证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件还有：①具有满足业务需要的技术系统；②已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；③中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

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证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息有()。

当需求旺盛时,()二级市场的交易价格会超过基金份额净值而出现溢价交易现象;反之,当需求低迷时,交易价格会低于基金份额净值而出现折价交易现象。

债券投资组合的内部收益率法的假定之一是投资人持有该债券投资组合直至组合中期限最长的债券到期。(　　)

依照目前较为一致性的看法，行为金融理论已经形成一个完整的理论体系，可以取代现代金融理论。()

基金管理公司向投资人提供专业基金投资咨询服务的工作人员应当具有相应的基金从业资格,而基金代销机构的相应工作人员则不需具有该从业资格。()

(　　)是指在基金管理公司中负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。

关于夏普指数与特雷诺指数对风险的计量，以下说法中正确的是()

根据中国证监会2007年3月的最新统一规定，关于认购费用及份额计算，下列说法正确的是（）。

投资基金优化金融结构和促进基金增长，这个作用是通过（）来实现。

火灾显示盘工作状态指示灯，监管报警状态以()色指示。

女患者，50岁。已停经3个月，时而畏寒，时而烘热汗出，头晕耳鸣，腰酸乏力，舌苔薄，脉细。方选

为避免在局麻时产生血肿，以下的预防措施中，错误的是

女，39岁。痛经进行性加重5年，月经量增多2年。妇科检查：子宫后位，球形增大，如2个月妊娠大小，活动欠佳，触痛阳性，双附件区未触及异常，CA12587U／ml。最可能的诊断是()

下列关于房产图的表述中，正确的有()。[2003年考题]

关于施工合同工程价款的期中支付，下列说法中正确的是()。

对兼并企业将房地产转让兼并企业中的,应当征收土地增值税。()(2002年)

InIndia，almostallmarriagesarearranged．Evenamongtheeducatedmiddleclassesinmodern，urbanIndia，marriageisasmuchaco

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息有()。

当需求旺盛时,()二级市场的交易价格会超过基金份额净值而出现溢价交易现象;反之,当需求低迷时,交易价格会低于基金份额净值而出现折价交易现象。

债券投资组合的内部收益率法的假定之一是投资人持有该债券投资组合直至组合中期限最长的债券到期。( )

依照目前较为一致性的看法，行为金融理论已经形成一个完整的理论体系，可以取代现代金融理论。()

基金管理公司向投资人提供专业基金投资咨询服务的工作人员应当具有相应的基金从业资格,而基金代销机构的相应工作人员则不需具有该从业资格。()

( )是指在基金管理公司中负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。

关于夏普指数与特雷诺指数对风险的计量，以下说法中正确的是()

根据中国证监会2007年3月的最新统一规定，关于认购费用及份额计算，下列说法正确的是（）。

投资基金优化金融结构和促进基金增长，这个作用是通过（）来实现。

火灾显示盘工作状态指示灯，监管报警状态以()色指示。

女患者，50岁。已停经3个月，时而畏寒，时而烘热汗出，头晕耳鸣，腰酸乏力，舌苔薄，脉细。方选

为避免在局麻时产生血肿，以下的预防措施中，错误的是

女，39岁。痛经进行性加重5年，月经量增多2年。妇科检查：子宫后位，球形增大，如2个月妊娠大小，活动欠佳，触痛阳性，双附件区未触及异常，CA12587U／ml。最可能的诊断是()

下列关于房产图的表述中，正确的有()。[2003年考题]

关于施工合同工程价款的期中支付，下列说法中正确的是()。

对兼并企业将房地产转让兼并企业中的,应当征收土地增值税。()(2002年)

InIndia，almostallmarriagesarearranged．Evenamongtheeducatedmiddleclassesinmodern，urbanIndia，marriageisasmuchaco

债券投资组合的内部收益率法的假定之一是投资人持有该债券投资组合直至组合中期限最长的债券到期。(　　)

(　　)是指在基金管理公司中负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。