证券公司反洗钱工作基本制度包括( )。 Ⅰ．客户身份识别制度 Ⅱ．大额交易和可疑交易报告制度 Ⅲ．信息披露制度 Ⅳ．交易记录保存制度

admin2021-04-26 74

问题证券公司反洗钱工作基本制度包括( )。
Ⅰ．客户身份识别制度 Ⅱ．大额交易和可疑交易报告制度
Ⅲ．信息披露制度 Ⅳ．交易记录保存制度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析反洗钱内部控制制度体系包括但不限于客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度、保密制度等。

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