证券公司从业人员不得有下列( )行为。

admin2015-03-18 64

问题证券公司从业人员不得有下列( )行为。

选项 A、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B、侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
C、利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
D、依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

答案A,B

解析 C项属于基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的禁止行为；D项属于证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员的禁止行为。

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证券基础知识

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