下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有( )。

admin2013-11-06 78

问题下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有( )。

选项 A、证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务
B、对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％
C、对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％
D、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5％

答案A,B,C

解析融资融券业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20％。故D选项说法错误。本题正确答案为A、B、C。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有( )。

证券交易

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公开发行债券的担保金额应不少于债券本息的总额。定向发行债券的担保金额原则上应不少于债券本息总额的30％。()

并购重组委员会审核()等并购重组事项的，适用《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》。

次级债务是指由银行发行的，固定期限()，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

(2001年考试真题)证券交易所为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格，因此，证券交易所具有价格决定的功能。()

(2009年考试真题)我国证券交易所特别会员享有的权利包括()。

(2011、2007年考试真题)按照()划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

(2009年考试真题)向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以发起方式设立。()

(2011年考试真题)证券公司营销渠道主要分为()。

(2001年考试真题)下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是()。

(2009年考试真题)在利率期限结构分析中，下列关于市场预期理论正确的是()。

企业上网是网络营销最基本的方式。()

古代九针中主要用于浅刺皮肤泻血，治头身热症，的是古代九针中主要用于揩摩体表，治分肉间气滞，不伤肌肉的是

下列哪些选项表现了法律移植的必然性和必要性？()

宪法附则是指宪法对于特定事项需要特殊规定而作出的附加条款。下列关于宪法附则的法律效力的表述中正确的是：()

确定悬臂浇筑段前段标高应考虑的因素有()。

生漆

公共财政的法制化，要求(　　)。

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并购重组委员会审核()等并购重组事项的，适用《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》。

次级债务是指由银行发行的，固定期限()，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

(2001年考试真题)证券交易所为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格，因此，证券交易所具有价格决定的功能。()

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