证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。(　　)

admin2009-11-19 70

问题证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。(　　)

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析《证券公司内部控制指引》第七十九条规定，证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度；对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并采取静默期等措施；对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控。

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证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。(　　)

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原证券从业资格

证券一般从业资格

保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下()人员进行辅导。Ⅰ．发行人的监事Ⅱ．发行人的实际控制人Ⅲ．发行人的股东Ⅳ．发行人的法定代表人

属于企业建立与实施有效内部控制应包括的要素是()。Ⅰ．组织架构Ⅱ．风险评估Ⅲ．信息与沟通Ⅳ．全面预算管理

公开发行公司债券应在主承销商核查意见上签字的人员有()。Ⅰ．主承销商法定代表人Ⅱ．内核负责人Ⅲ．项目负责人Ⅳ．合规负责人

与头肩顶形态相比，三重顶形态容易演变成(　　)。

下列选项中，属于强势有效市场的特点的是(　　)。

半强势有效市场的特点包括(　　)。

对强势有效市场而言，下列说法正确的是(　　)。

当收盘价、开盘价和最高价三价相等时，就会出现(　　)K线图。

关于风险—收益的效用无差异曲线中,()的曲线表现为向右凸的曲线。

8岁男孩，患贫血2年余，全血细胞减少，网织红细胞0．01，骨髓增生活跃。疑诊为再生障碍性贫血。进一步检查哪项对诊断最有意义

急性心肌梗死病人，心力衰竭加重，同时心尖区新出现三级收缩期吹风样杂音，提示

男性，50岁。吞咽困难3个月，现尚能进半流质食物。体格检查：锁骨上未触及肿大淋巴结最先考虑的诊断是

下列选项中属于人民检察院对公安机关移送审查起诉的，可以作出酌定不起诉决定的案件是()

以下关于铲运机的叙述正确的是()。

银行存款余额调节表不属于会计档案。()

支付结算工作的监督管理部门是()。

体育与健康课程具有以下特性：()。

A、腿疼B、忘拿帽子了C、找不到相机了B

Shetoldusthatfiveyearsbefore,shehadbeenjustoneofthehighschoolstudents,butitseemedthatovernightsheturnedi

证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。( )

证券投资分析

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证券一般从业资格

保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下()人员进行辅导。Ⅰ．发行人的监事Ⅱ．发行人的实际控制人Ⅲ．发行人的股东Ⅳ．发行人的法定代表人

属于企业建立与实施有效内部控制应包括的要素是()。Ⅰ．组织架构Ⅱ．风险评估Ⅲ．信息与沟通Ⅳ．全面预算管理

公开发行公司债券应在主承销商核查意见上签字的人员有()。Ⅰ．主承销商法定代表人Ⅱ．内核负责人Ⅲ．项目负责人Ⅳ．合规负责人

与头肩顶形态相比，三重顶形态容易演变成( )。

下列选项中，属于强势有效市场的特点的是( )。

半强势有效市场的特点包括( )。

对强势有效市场而言，下列说法正确的是( )。

当收盘价、开盘价和最高价三价相等时，就会出现( )K线图。

关于风险—收益的效用无差异曲线中,()的曲线表现为向右凸的曲线。

8岁男孩，患贫血2年余，全血细胞减少，网织红细胞0．01，骨髓增生活跃。疑诊为再生障碍性贫血。进一步检查哪项对诊断最有意义

急性心肌梗死病人，心力衰竭加重，同时心尖区新出现三级收缩期吹风样杂音，提示

男性，50岁。吞咽困难3个月，现尚能进半流质食物。体格检查：锁骨上未触及肿大淋巴结最先考虑的诊断是

下列选项中属于人民检察院对公安机关移送审查起诉的，可以作出酌定不起诉决定的案件是()

以下关于铲运机的叙述正确的是()。

银行存款余额调节表不属于会计档案。()

支付结算工作的监督管理部门是()。

体育与健康课程具有以下特性：()。

A、腿疼B、忘拿帽子了C、找不到相机了B

Shetoldusthatfiveyearsbefore,shehadbeenjustoneofthehighschoolstudents,butitseemedthatovernightsheturnedi

证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。(　　)

与头肩顶形态相比，三重顶形态容易演变成(　　)。

下列选项中，属于强势有效市场的特点的是(　　)。

半强势有效市场的特点包括(　　)。

对强势有效市场而言，下列说法正确的是(　　)。

当收盘价、开盘价和最高价三价相等时，就会出现(　　)K线图。