保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下( )人员进行辅导。 Ⅰ．发行人的监事Ⅱ．发行人的实际控制人 Ⅲ．发行人的股东Ⅳ．发行人的法定代表人

admin2018-09-29 56

问题保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下( )人员进行辅导。
Ⅰ．发行人的监事Ⅱ．发行人的实际控制人
Ⅲ．发行人的股东Ⅳ．发行人的法定代表人

选项 A、Ⅲ
B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

答案B

解析《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第25条规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5％以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。

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保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下( )人员进行辅导。 Ⅰ．发行人的监事Ⅱ．发行人的实际控制人 Ⅲ．发行人的股东Ⅳ．发行人的法定代表人

投资银行业务

证券专项业务类资格

当负偏离度绝对值连续2个交易日超过0．5％时，基金管理人对持有投资组合的账面价值进行调整，应当采用的估值方式是()。

()是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。

王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为10元，其对应的认购费率为1．8％，基金份额面值为1元。　　根据以上资料，回答下列问题。王先生净认购金额为()元。

定期折算条款旨在将()的约定收益分配给其持有人。

()是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。

为便于查明事实，获取和保全证据，《证券投资基金法》赋予中国证监会的职权不包括()。

关于基金交易业务控制的内容，以下表述错误的是()。

关于股票基金的特点，以下表述错误的是()。

下列关于基金管理公司的会计系统控制的说法，错误的是()。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应取得金融期货经纪业务资格。()

需要与钨酸钙屏匹配的胶片是

心气虚证与心阳虚证的鉴别中，正确的是

患者，女，36岁，1周来发热，乏力，纳差，恶心呕吐，尿黄。近2天来热退，但黄疸迅速加重，嗜睡。查ALT660U／L，AST450U／L，总胆红素250μmol／L，下列各项检查中，哪一项对进一步诊断最有价值

根据《水利水电工程标准施工招标文件》，施工临时占地由（）提供。

供货单位开具的发票、银行存款的收付款结算凭证、收款单位或个人开具的收据等属于(　　)。

郑州商城是商代晚期都城所在，坐落在郑州商代遗址中部，即今河南省郑州市区偏东部的郑县旧城及北关一带。()

在我国，批准设立期货公司的机构是（）。

下列关于唐朝刑法适用原则的表述，正确的是()。

保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下( )人员进行辅导。 Ⅰ．发行人的监事Ⅱ．发行人的实际控制人 Ⅲ．发行人的股东Ⅳ．发行人的法定代表人

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证券专项业务类资格

当负偏离度绝对值连续2个交易日超过0．5％时，基金管理人对持有投资组合的账面价值进行调整，应当采用的估值方式是()。

()是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。

王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为10元，其对应的认购费率为1．8％，基金份额面值为1元。 根据以上资料，回答下列问题。王先生净认购金额为()元。

定期折算条款旨在将()的约定收益分配给其持有人。

()是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。

为便于查明事实，获取和保全证据，《证券投资基金法》赋予中国证监会的职权不包括()。

关于基金交易业务控制的内容，以下表述错误的是()。

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期货公司申请金融期货结算业务资格，应取得金融期货经纪业务资格。()

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心气虚证与心阳虚证的鉴别中，正确的是

患者，女，36岁，1周来发热，乏力，纳差，恶心呕吐，尿黄。近2天来热退，但黄疸迅速加重，嗜睡。查ALT660U／L，AST450U／L，总胆红素250μmol／L，下列各项检查中，哪一项对进一步诊断最有价值

根据《水利水电工程标准施工招标文件》，施工临时占地由（）提供。

供货单位开具的发票、银行存款的收付款结算凭证、收款单位或个人开具的收据等属于( )。

郑州商城是商代晚期都城所在，坐落在郑州商代遗址中部，即今河南省郑州市区偏东部的郑县旧城及北关一带。()

在我国，批准设立期货公司的机构是（）。

下列关于唐朝刑法适用原则的表述，正确的是()。

　　王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为10元，其对应的认购费率为1．8％，基金份额面值为1元。　　根据以上资料，回答下列问题。王先生净认购金额为()元。

供货单位开具的发票、银行存款的收付款结算凭证、收款单位或个人开具的收据等属于(　　)。