在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。

admin2013-09-09 43

问题在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。

选项 A、通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益
B、违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用
C、向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金
D、向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金

答案A,B,C,D

解析在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为：①向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金；②违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用；③向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金；④通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益；⑤除基金合同、基金招募说明书规定的情形外，拒绝投资人的认购、申购或者赎回申请。

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在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

以下关于风险说法，正确的是()

关于债券的票面价值叙述正确的有(　　)。

债券基金收益与市场利率是呈反向变化关系，即随着市场利率的上升，债券基金的收益将下降。()

开放式基金不必保有一定比例的现金资产。()

由于中小投资者的资金实力无法与基金相比，因此，基金并不能为中小投资者拓宽投资渠道。()

下列说法中，符合有面额股票的特点的有(　　)。

在对证券公司实施监管的基础性制度中，明确公司合规义务，健全内部合规制度，设立合规组织体系，实施与合规管理实际状况密切互动的监管措施，激励证券公司加强自我管理的是()

1963年，威廉.夏普提出一种简化形式的均值方差模型计算方法，使得证券投资组合理论应用于实际市场成为可能。()

利率期限结构理论中,市场分割理论的假设条件是()。

()指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法》等法律规定为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。

建立社会主义市场经济体制，要进一步探索公有制特别是国有制的多种有效实现形式，和公有制的实现形式是两个不同层次的问题。公有制的实现形式是指资产或资本的（）

其辨证为治法为

A．氢氯噻嗪B．尼莫地平C．阿米洛利D．可乐定E．螺内酯高血压合并消化性溃疡的患者宜选用的是

A、重症肌无力患者禁用的药物B、治疗重症肌无力的首选药C、治疗青光眼常用的药物D、青光眼患者禁用的药物E、拟肾上腺素药地西泮是

A．生化汤B．荆防败毒饮C．大黄牡丹皮汤D．清营汤E．小柴胡汤

基金A、基金B、基金C和基金D，以及沪深300ETF基金和国债的表现情况的数据如表5—4所示。根据以上材料回答问题。张先生一年后准备退休，向理财规划师咨询应该如何选择基金，理财规划师认为适合张先生的基金类型是()。

《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》提出，全面深化改革的总目标是完善和发展中国特色社会主义制度，推进国家治理体系和治理能力现代化。下列对“国家治理体系和治理能力现代化”的理解正确的是()

WhydidthewomangotoHongKong?

Ifyouwantthispainkiller,you’llhavetoaskthedoctorfora______.

在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

以下关于风险说法，正确的是()

关于债券的票面价值叙述正确的有( )。

债券基金收益与市场利率是呈反向变化关系，即随着市场利率的上升，债券基金的收益将下降。()

开放式基金不必保有一定比例的现金资产。()

由于中小投资者的资金实力无法与基金相比，因此，基金并不能为中小投资者拓宽投资渠道。()

下列说法中，符合有面额股票的特点的有( )。

在对证券公司实施监管的基础性制度中，明确公司合规义务，健全内部合规制度，设立合规组织体系，实施与合规管理实际状况密切互动的监管措施，激励证券公司加强自我管理的是()

1963年，威廉.夏普提出一种简化形式的均值方差模型计算方法，使得证券投资组合理论应用于实际市场成为可能。()

利率期限结构理论中,市场分割理论的假设条件是()。

()指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法》等法律规定为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。

建立社会主义市场经济体制，要进一步探索公有制特别是国有制的多种有效实现形式，和公有制的实现形式是两个不同层次的问题。公有制的实现形式是指资产或资本的（）

其辨证为治法为

A．氢氯噻嗪B．尼莫地平C．阿米洛利D．可乐定E．螺内酯高血压合并消化性溃疡的患者宜选用的是

A、重症肌无力患者禁用的药物B、治疗重症肌无力的首选药C、治疗青光眼常用的药物D、青光眼患者禁用的药物E、拟肾上腺素药地西泮是

A．生化汤B．荆防败毒饮C．大黄牡丹皮汤D．清营汤E．小柴胡汤

基金A、基金B、基金C和基金D，以及沪深300ETF基金和国债的表现情况的数据如表5—4所示。根据以上材料回答问题。张先生一年后准备退休，向理财规划师咨询应该如何选择基金，理财规划师认为适合张先生的基金类型是()。

《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》提出，全面深化改革的总目标是完善和发展中国特色社会主义制度，推进国家治理体系和治理能力现代化。下列对“国家治理体系和治理能力现代化”的理解正确的是()

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