首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
在对证券公司实施监管的基础性制度中，明确公司合规义务，健全内部合规制度，设立合规组织体系，实施与合规管理实际状况密切互动的监管措施，激励证券公司加强自我管理的是( )
在对证券公司实施监管的基础性制度中，明确公司合规义务，健全内部合规制度，设立合规组织体系，实施与合规管理实际状况密切互动的监管措施，激励证券公司加强自我管理的是( )
admin
2013-05-20
87
问题
在对证券公司实施监管的基础性制度中，明确公司合规义务，健全内部合规制度，设立合规组织体系，实施与合规管理实际状况密切互动的监管措施，激励证券公司加强自我管理的是( )
选项
A、独立的客户资产监管制度
B、净资本为核心的风险预警与监管制度
C、适当性服务为重点的投资者保护制度
D、自我约束为主的内部合规管理制度
答案
D
解析
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/aoCg777K
0
证券基础知识
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所不可以采取的措施是（）。
按照中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统根据备付金账户当日业务终了时的账户余额、当日实收付和最低备付限额，计算该账户的可用余额。T+1日可用余额等于( )。
上市开放式基金合同生效后即进入()，一般不超过3个月。
集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每( )个月向客户提供一次管理报告和托管报告。
根据深圳证券交易所交易证券的托管制度，投资者在某证券营业部买入证券后，可以在国内任一证券营业部卖出该证券。()
下列关于ETF的说法中错误的是( )。
由于影响证券市场的因素发生不可预见的变化而导致经营损失的风险是()。
目前我国投资者的资金账户一般是在( )开立。
关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法中错误的是()。
开放式基金场内认购、申购与赎回不但增加新的交易品种，还为投资者新增加了开放式基金业务办理渠道。()
随机试题
中华民国的行政组织特点。
下列有关市区的说法，错误的是()。
在企业资质年检时，若企业资质条件基本符合所定资质等级标准，且过去一年内未发生过四级以上工程建设重大事故或重大违法行为的，则其年检结论为( )。
合同无效或者被撤销后的法律后果有( )。
甲股份有限公司(以下简称“甲公司”)系一家上市公司，增值税税率为17％，2010～2013年的股权投资业务资料如下：(1)2010年1月1日，甲公司以1000万元作为对价，取得乙公司(非上市公司)10％的股份。甲公司取得该部分股权后，对乙公司的财务和经营决
个体的成就动机中含有两种成分：追求成功的动机和()。
PresidentJacquesChiracwantstosetupaFrenchsearchenginetoTheauthor’sattitudetowardstheFrencheffortsseemstobe
当图像分辨率为800×600，屏幕分辨率为640×480时，(13)。
Whatisthecolorofthewoman’sbag?
HowtoPrepareforaScholarshipInterview?I.Beforetheinterview—Preparationisamust—Readasmuchaspossibleaboutthe
最新回复
(
0
)
