下列关于上市公司发行新股时保荐机构的内核小组的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．内核小组通常由7至15名专业人士组成 Ⅱ．公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常不能成为内核小组成员 Ⅲ．内核小组成员中应当有熟悉法律、财务的专业人员 Ⅳ．

admin2022-03-23 70

问题下列关于上市公司发行新股时保荐机构的内核小组的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．内核小组通常由7至15名专业人士组成
Ⅱ．公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常不能成为内核小组成员
Ⅲ．内核小组成员中应当有熟悉法律、财务的专业人员
Ⅳ．内核小组人员要保持独立性和稳定性

选项 A、ⅠⅡ
B、ⅢⅣ
C、ⅠⅣ
D、ⅡⅢ

答案B

解析内核是指保荐机构(主承销商)的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。内核小组通常由8～15名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性；公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员。此外，内核小组成员中应当有熟悉法律、财务的专业人员。

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证券一般从业资格

中国证券业协会三大职能不包括()。

对投资者而言，投资优先股有()的优点。Ⅰ．优先股票的股息收益稳定可靠Ⅱ．在财产清偿时优先于普通股Ⅲ．优先股票的股息收益比较高Ⅳ．二级市场价格波动较普通股比较小

证券市场监督与自律相结合的原则指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的()。Ⅰ．自我监督Ⅱ．自我约束Ⅲ．自我教育Ⅳ．自我管理

债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有()。Ⅰ．所借贷货币资金的数额Ⅱ．借贷的时间Ⅲ．在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(债券的利息)Ⅳ．债券的利率

下列关于中国证监会的说法中，正确的有()。Ⅰ．是国务院直属机构Ⅱ．是全国证券、期货市场的主管部门Ⅲ．按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场进行集中统一监管Ⅳ．维护证券市场秩序

记名股票的特点包括()。Ⅰ．股东权利归属于记名股东Ⅱ．可以一次或分次缴纳出资Ⅲ．转让相对复杂或受限制Ⅳ．便于挂失，相对安全

场外市场的特征具有()。Ⅰ．挂牌标准较低，通常不对企业规模和盈利能力等情况进行要求Ⅱ．信息披露要求较低、监管较为宽松Ⅲ．交易制度通常采用竞价交易制度Ⅳ．交易制度通常采用做市商制度

证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划的委托方式是()。

A．出血、栓塞、休克B．鼻出血、牙龈出血、月经过多C．贫血、出血、感染D．深部肌肉血肿与骨化关节炎E．双下肢对称性紫癜伴有关节痛过敏性紫癜表现为

男，68岁。既往有慢性支气管炎病史10年，1周前因感冒后咳嗽加重来诊，查体：神志模糊，两肺哮鸣音，心率110次／分，血气分析pH7．30，PaO250mmHg，PaCO280mmHg。下列治疗措施正确的是

英译汉：“timeofdelivery”，正确的翻译为()。

我国第一所公立幼稚师范学校——江西实验幼师的创办者是()。

“一把钥匙开一把锁”是启发疏导原则的体现。()

阿富汗大支尔格会议代表团主席西卜加图拉.穆贾迪迪对中国改革开放所取得的巨大成就表示，并再次了阿富汗坚持一个中国的立场。填入划横线部分最恰当的一项是()。

WhenSpanishfootballclubBarcelonapaidUS$35millionforRonaldinholastsummer,theyweren’tbuyingaprettyface."Iam【C1】

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证券一般从业资格

中国证券业协会三大职能不包括()。

对投资者而言，投资优先股有()的优点。Ⅰ．优先股票的股息收益稳定可靠Ⅱ．在财产清偿时优先于普通股Ⅲ．优先股票的股息收益比较高Ⅳ．二级市场价格波动较普通股比较小

证券市场监督与自律相结合的原则指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的()。Ⅰ．自我监督Ⅱ．自我约束Ⅲ．自我教育Ⅳ．自我管理

债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有()。Ⅰ．所借贷货币资金的数额Ⅱ．借贷的时间Ⅲ．在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(债券的利息)Ⅳ．债券的利率

下列关于中国证监会的说法中，正确的有()。Ⅰ．是国务院直属机构Ⅱ．是全国证券、期货市场的主管部门Ⅲ．按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场进行集中统一监管Ⅳ．维护证券市场秩序

记名股票的特点包括()。Ⅰ．股东权利归属于记名股东Ⅱ．可以一次或分次缴纳出资Ⅲ．转让相对复杂或受限制Ⅳ．便于挂失，相对安全

场外市场的特征具有()。Ⅰ．挂牌标准较低，通常不对企业规模和盈利能力等情况进行要求Ⅱ．信息披露要求较低、监管较为宽松Ⅲ．交易制度通常采用竞价交易制度Ⅳ．交易制度通常采用做市商制度

证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划的委托方式是()。

A．出血、栓塞、休克B．鼻出血、牙龈出血、月经过多C．贫血、出血、感染D．深部肌肉血肿与骨化关节炎E．双下肢对称性紫癜伴有关节痛过敏性紫癜表现为

男，68岁。既往有慢性支气管炎病史10年，1周前因感冒后咳嗽加重来诊，查体：神志模糊，两肺哮鸣音，心率110次／分，血气分析pH7．30，PaO250mmHg，PaCO280mmHg。下列治疗措施正确的是

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“一把钥匙开一把锁”是启发疏导原则的体现。()

阿富汗大支尔格会议代表团主席西卜加图拉.穆贾迪迪对中国改革开放所取得的巨大成就表示______，并再次______了阿富汗坚持一个中国的立场。填入划横线部分最恰当的一项是()。

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