( )主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风

admin2021-11-18 76

问题 ( )主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

选项 A、投资风险
B、市场风险
C、商业风险
D、合规风险

答案D

解析合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

就证券市场监管原则看来，证券监管机构的首要任务和宗旨是()。

关于全球化及科技对金融市场的影响，以下说法错误的是()。

下列关于证券承销与保荐业务的说法，错误的是()。

在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括()。

期货IB业务起源于()。

证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括()。Ⅰ．协助办理开户手续Ⅱ．提供期货行情信息、交易设施Ⅲ．代理期货交易Ⅳ．中国证监会规定的其他服务

下列关于混合资本债券特征的说法中，正确的有()。Ⅰ．商业银行为补充附属资本发行的Ⅱ．清偿顺序位于股权资本之前，但列在一般债务和次级债务之后Ⅲ．期限在15年以上Ⅳ．发行之日起10年内不可赎回

下列哪种情况属于医院感染

PFM全冠唇颊侧肩台的宽度一般为

商业的集聚经济效益主要来源于它的()。

个人贷款业务的意义表现在()。

根据《票据法》规定,商业汇票的提示付款期限,为自汇票()。

关于幼儿的食物选择，下列说法不正确的是()。

教学过程的中心环节是()。

根据下列统计资料回答问题　　2014年某区限额以上第三产业单位共674家，实际收入1059.1亿元，同比增长4.5％；实现利润总额13.5亿元，同比增长11.9％；从业人员达到58631人，同比下降4.3％。表中所列各类限额以上第三产业单位

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就证券市场监管原则看来，证券监管机构的首要任务和宗旨是()。

关于全球化及科技对金融市场的影响，以下说法错误的是()。

下列关于证券承销与保荐业务的说法，错误的是()。

在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括()。

期货IB业务起源于()。

证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括()。Ⅰ．协助办理开户手续Ⅱ．提供期货行情信息、交易设施Ⅲ．代理期货交易Ⅳ．中国证监会规定的其他服务

下列关于混合资本债券特征的说法中，正确的有()。Ⅰ．商业银行为补充附属资本发行的Ⅱ．清偿顺序位于股权资本之前，但列在一般债务和次级债务之后Ⅲ．期限在15年以上Ⅳ．发行之日起10年内不可赎回

下列哪种情况属于医院感染

PFM全冠唇颊侧肩台的宽度一般为

商业的集聚经济效益主要来源于它的()。

个人贷款业务的意义表现在()。

根据《票据法》规定,商业汇票的提示付款期限,为自汇票()。

关于幼儿的食物选择，下列说法不正确的是()。

教学过程的中心环节是()。

根据下列统计资料回答问题 2014年某区限额以上第三产业单位共674家，实际收入1059.1亿元，同比增长4.5％；实现利润总额13.5亿元，同比增长11.9％；从业人员达到58631人，同比下降4.3％。表中所列各类限额以上第三产业单位

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根据下列统计资料回答问题　　2014年某区限额以上第三产业单位共674家，实际收入1059.1亿元，同比增长4.5％；实现利润总额13.5亿元，同比增长11.9％；从业人员达到58631人，同比下降4.3％。表中所列各类限额以上第三产业单位