证券公司存在下列( )情形的。不会被暂停签订新的集合及定向资产管理合同。

admin2022-01-09 51

问题证券公司存在下列( )情形的。不会被暂停签订新的集合及定向资产管理合同。

选项 A、发生重大信息安全事件，处在整改期间
B、涉嫌违法违规被中国证监会调查，证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关
C、发生重大风险事件，处在整改期间
D、发生适当性管理失效，处在整改期问

答案B

解析证券公司存在下列情形的，中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请；已经受理的，暂缓进行审核。责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同：(1)因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外。(2)因发生重大风险事件、适当性管理失效和重大信息安全事件等表明公司内部控制存在重大缺陷的事项，处在整改期间。(3)中国证监会规定的其他情形。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券公司存在下列( )情形的。不会被暂停签订新的集合及定向资产管理合同。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

创业板市场的功能包括()。Ⅰ．承担风险资本的推出窗口作用Ⅱ．优化资源配置Ⅲ．促进产业升级Ⅳ．投机活动

下列关于金融自由化的说法中，错误的是()。

股票价格与市场利率的关系是()。

股票发行制度不包括()。

下列关于证券交易竞价原价的说法中，错误的是()。

()是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。

根据证券市场监管公开原则的要求，证券监管者应当公开()。Ⅰ．监管人员的联系方式Ⅱ．监管程序Ⅲ．监管身份Ⅳ．对证券市场违规处罚

《中华人民共和国反洗钱法》规定，海关发现个人出入境携带的()超过规定金额的，应当及时向中国人民银行通报。

根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，下列不属于反洗钱罪的上游犯罪的是()。

可使华法林钠代谢减慢、半衰期延长的药物有

甚高频频段为30～300MHz，属于()。

下列哪种疾病时脉压差增大()

在我国土地登记历史沿革中，经理法是()时清查土地的方法。

施工简单，适应性广，具有断面小，抗水流冲刷能力强，可在深水中修建等优点的围堰是(　　)。

下列()操作可实现不同窗口或任务之间的切换。

以下有关证券组合被动管理方法的说法不正确的是()。

根据《存款保险条例》的规定，存款保险实行限额偿付，最高偿付限额为人民币()万元。

下列叙述中正确的是(　　)。

证券公司存在下列( )情形的。不会被暂停签订新的集合及定向资产管理合同。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

创业板市场的功能包括()。Ⅰ．承担风险资本的推出窗口作用Ⅱ．优化资源配置Ⅲ．促进产业升级Ⅳ．投机活动

下列关于金融自由化的说法中，错误的是()。

股票价格与市场利率的关系是()。

股票发行制度不包括()。

下列关于证券交易竞价原价的说法中，错误的是()。

()是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。

根据证券市场监管公开原则的要求，证券监管者应当公开()。Ⅰ．监管人员的联系方式Ⅱ．监管程序Ⅲ．监管身份Ⅳ．对证券市场违规处罚

《中华人民共和国反洗钱法》规定，海关发现个人出入境携带的()超过规定金额的，应当及时向中国人民银行通报。

根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，下列不属于反洗钱罪的上游犯罪的是()。

可使华法林钠代谢减慢、半衰期延长的药物有

甚高频频段为30～300MHz，属于()。

下列哪种疾病时脉压差增大()

在我国土地登记历史沿革中，经理法是()时清查土地的方法。

施工简单，适应性广，具有断面小，抗水流冲刷能力强，可在深水中修建等优点的围堰是( )。

下列()操作可实现不同窗口或任务之间的切换。

以下有关证券组合被动管理方法的说法不正确的是()。

根据《存款保险条例》的规定，存款保险实行限额偿付，最高偿付限额为人民币()万元。

下列叙述中正确的是( )。

施工简单，适应性广，具有断面小，抗水流冲刷能力强，可在深水中修建等优点的围堰是(　　)。

下列叙述中正确的是(　　)。