证券公司存在下列( )情形的。不会被暂停签订新的集合及定向资产管理合同。

admin2022-01-09 61

问题证券公司存在下列( )情形的。不会被暂停签订新的集合及定向资产管理合同。

选项 A、发生重大信息安全事件，处在整改期间
B、涉嫌违法违规被中国证监会调查，证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关
C、发生重大风险事件，处在整改期间
D、发生适当性管理失效，处在整改期问

答案B

解析证券公司存在下列情形的，中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请；已经受理的，暂缓进行审核。责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同：(1)因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外。(2)因发生重大风险事件、适当性管理失效和重大信息安全事件等表明公司内部控制存在重大缺陷的事项，处在整改期间。(3)中国证监会规定的其他情形。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券公司存在下列( )情形的。不会被暂停签订新的集合及定向资产管理合同。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

B股账户按持有人可以分为()。Ⅰ．境内投资者证券账户Ⅱ．一般机构证券账户Ⅲ．境外投资者基金账户Ⅳ．境外投资者证券账户

美国证券市场的主板市场是以()为核心的全国性证券交易市场。

目前，投资者在我国证券市场上进行汪券交易时采用()。

传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的()为基础发行证券。

()是指在正常的市场条件和给定的置信水平下，某一投资组合在给定的持有期间内可能发生的最大损失。

作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时，可以用货币出资，也可以用()等其他形式的资产作价出资。Ⅰ．实物Ⅱ．工业产权Ⅲ．非专利技术Ⅳ．土地使用权

董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司()情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。Ⅰ．资产Ⅱ．负债Ⅲ．损益Ⅳ．资本充足

A．地尔硫革B．洋地黄C．阿托品D．利多卡因E．胺碘酮治疗急性前壁心肌梗死并发心室纤颤最常用()

当事人在合同中约定了仲裁条款，出现下列哪些情况时，法院可以受理当事人的起诉?()。

(2007年)三角形物块沿水平地面运动的加速度为a，方向如图4—72所示。物块倾斜角为α。重W的小球在斜面上用细绳拉住，绳另端固定在斜面上。设物块运动中绳不松软，则小球对斜面的压力FN的大小为()。

根据《会计基础工作规范》的规定，会计工作岗位可以一人一岗、一人多岗或者一岗多人。但出纳人员不可以兼任的工作是()。

某职业责任保险单的保险期限是2007年5月1日至2008年4月31日，追溯日期为2006年1月1日。下列哪项的条件可以得到理赔?(　　)

{an}是一个等差数列，a3+a7－a10=8，a11－a4=4，则数列前13项之和是()。

蛋白质变性作用的特点是

(2008年单选42)在唐朝，皇帝针对“百官有司之所常行之事”，临时颁发的各种敕令，经过编录之后成为“禁违止邪”的“永为法则”。这种法律形式是()。

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以下程序的输出结果是【】。main(){charp[]={"BOOL","OPK","H","SP"};inti;for(i=3;i>0;i--,i--)printf("%c",p[i]);printf(

证券公司存在下列( )情形的。不会被暂停签订新的集合及定向资产管理合同。

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B股账户按持有人可以分为()。Ⅰ．境内投资者证券账户Ⅱ．一般机构证券账户Ⅲ．境外投资者基金账户Ⅳ．境外投资者证券账户

美国证券市场的主板市场是以()为核心的全国性证券交易市场。

目前，投资者在我国证券市场上进行汪券交易时采用()。

传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的()为基础发行证券。

()是指在正常的市场条件和给定的置信水平下，某一投资组合在给定的持有期间内可能发生的最大损失。

作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时，可以用货币出资，也可以用()等其他形式的资产作价出资。Ⅰ．实物Ⅱ．工业产权Ⅲ．非专利技术Ⅳ．土地使用权

董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司()情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。Ⅰ．资产Ⅱ．负债Ⅲ．损益Ⅳ．资本充足

A．地尔硫革B．洋地黄C．阿托品D．利多卡因E．胺碘酮治疗急性前壁心肌梗死并发心室纤颤最常用()

当事人在合同中约定了仲裁条款，出现下列哪些情况时，法院可以受理当事人的起诉?()。

(2007年)三角形物块沿水平地面运动的加速度为a，方向如图4—72所示。物块倾斜角为α。重W的小球在斜面上用细绳拉住，绳另端固定在斜面上。设物块运动中绳不松软，则小球对斜面的压力FN的大小为()。

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某职业责任保险单的保险期限是2007年5月1日至2008年4月31日，追溯日期为2006年1月1日。下列哪项的条件可以得到理赔?( )

{an}是一个等差数列，a3+a7－a10=8，a11－a4=4，则数列前13项之和是()。

蛋白质变性作用的特点是

(2008年单选42)在唐朝，皇帝针对“百官有司之所常行之事”，临时颁发的各种敕令，经过编录之后成为“禁违止邪”的“永为法则”。这种法律形式是()。

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以下程序的输出结果是【】。main(){char*p[]={"BOOL","OPK","H","SP"};inti;for(i=3;i>0;i--,i--)printf("%c",*p[i]);printf(

某职业责任保险单的保险期限是2007年5月1日至2008年4月31日，追溯日期为2006年1月1日。下列哪项的条件可以得到理赔?(　　)

以下程序的输出结果是【】。main(){charp[]={"BOOL","OPK","H","SP"};inti;for(i=3;i>0;i--,i--)printf("%c",p[i]);printf(