证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求( )。 Ⅰ．具备中国证监会核准的证券自营业务资格 Ⅱ．最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定 Ⅲ．最近一年未因重

admin2021-09-14 64

问题证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求( )。
Ⅰ．具备中国证监会核准的证券自营业务资格
Ⅱ．最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定
Ⅲ．最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形
Ⅳ．公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析 Ⅰ项，具备中国证监会核准的证券自营业务资格仅是证券公司设立另类子公司的要求。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/425g777K

本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

金融市场基础知识

证券一般从业资格

《证券法》中有关证券发行的主要内容包括()。

资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于()名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于()人。

()的颁布实施，以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用。

在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是()。

()是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。

关于股份有限公司责任的说法，正确的有()。

送股时，上市公司的留存收益转入股本账户，留存收益包括()。

价值培养型投资理念是一种投资利益共享型的投资理念。()

利用货币乘数的作用，达到控制商业银行信贷规模的目的需要调节()。

紧的货币政策的主要政策手段包括增加货币供应量、降低利率、放松信贷控制。()

Mostyoungpeopleenjoysomeformofphysicalactivity.Itmaybewalking,bicycling,orswimming,orinwinter,skatingorskii

A、稼穑B、曲直C、润下D、炎上E、从革火的特性是

(2005年)原子序数为24的元素，其原子外层电子排布式应是()。

唐晓林退休时预计可积累资金50万元，若退休后投资报酬率为6%，预估退休至终老还有20年时间，则他退休后每个月的生活费应低于(　　)元。

日出日落，花开花谢，同样，人生中的生老病死、失败挫折也是再平常不过的了。与其暗自垂泪、一蹶不振，不如顺应自然规律，以“_，_”的积极进取的态度来生活才是明智之举。(刘禹锡《酬乐天扬州初逢席上见赠》)

下列对聘用制度的定位不准确的是()。

你是铁路公安处的工作人员，有人在铁路两旁摆放烟花爆竹，故单位要你组织一次有关安全教育知识的宣传活动，你怎么组织?

在区间[一1，1]上，下列函数不满足罗尔定理的是()．

Baltimorewasfoundedin1729.Foragenerationitseemednodifferentfromadozenothersmallsettlements【C1】______upattheh

金融市场基础知识

证券一般从业资格

《证券法》中有关证券发行的主要内容包括()。

资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于()名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于()人。

()的颁布实施，以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用。

在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是()。

()是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。

关于股份有限公司责任的说法，正确的有()。

送股时，上市公司的留存收益转入股本账户，留存收益包括()。

价值培养型投资理念是一种投资利益共享型的投资理念。()

利用货币乘数的作用，达到控制商业银行信贷规模的目的需要调节()。

紧的货币政策的主要政策手段包括增加货币供应量、降低利率、放松信贷控制。()

Mostyoungpeopleenjoysomeformofphysicalactivity.Itmaybewalking,bicycling,orswimming,orinwinter,skatingorskii

A、稼穑B、曲直C、润下D、炎上E、从革火的特性是

(2005年)原子序数为24的元素，其原子外层电子排布式应是()。

唐晓林退休时预计可积累资金50万元，若退休后投资报酬率为6%，预估退休至终老还有20年时间，则他退休后每个月的生活费应低于( )元。

下列对聘用制度的定位不准确的是()。

你是铁路公安处的工作人员，有人在铁路两旁摆放烟花爆竹，故单位要你组织一次有关安全教育知识的宣传活动，你怎么组织?

在区间[一1，1]上，下列函数不满足罗尔定理的是()．

Baltimorewasfoundedin1729.Foragenerationitseemednodifferentfromadozenothersmallsettlements【C1】______upattheh

唐晓林退休时预计可积累资金50万元，若退休后投资报酬率为6%，预估退休至终老还有20年时间，则他退休后每个月的生活费应低于(　　)元。