基金管理公司内部控制机制的层次包括( )。 Ⅰ．员工自律 Ⅱ．部门各级主管的检查监督 Ⅲ．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 Ⅳ．董事会领导下的审计委员会和督察长对公司的检查、监督、控制和指导

admin2022-12-30 96

问题基金管理公司内部控制机制的层次包括(       )。
  Ⅰ．员工自律
  Ⅱ．部门各级主管的检查监督
  Ⅲ．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
  Ⅳ．董事会领导下的审计委员会和督察长对公司的检查、监督、控制和指导
  Ⅴ．监管机构对公司的检查和处罚

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ、V
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：一是员工自律；二是部门各级主管的检查监督；三是公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制；四是董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。故Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均属于基金管理公司内部控制机制的层次，D项当选；ABC不当选。故本题正确答案选D。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/wbxD777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

矿坑内的水主要来自岩层空隙中的地下水、地表水源、大气降水以及老窿及旧巷积水4个方面。岩层空隙中的地下水又可以分为孔隙水、裂隙水和岩溶水。下列关于各类水源的说法中错误的是()。

安全标准是规范市场准入的()条件。

码头水工工程按结构型式可划分为()类。

吸入气雾剂起效快的理由是（）。

编制应急预案的意义不包括()。

出纳从银行提取现金12000元用以备用，其会计分录为()。

理财规划思想早在欧洲的贵族私人银行就有所体现，但一般认为现代理财规划起源于美国()。

飞上市开放式基金业务指引》属于基金信息披露的规范性文件。(　　)

新到一个单位。你经过调查研究。提出了许多建设性的新思路、新建议，但是实施起来却遭到许多同事的反对，你将怎么做?

在非授权的情况下，使用Sniffer软件接收和截获网络上传输的信息，这种攻击方式属于(16)。

A、 B、 C、 D、 BUNDO：对撤销队列中的各个事务进行撤销处理，处理方法是：反向扫描日志文件，对每个UNDO事务的更新操作执行逆操作，即将日志记录中“更新前的值”写入数据库；REDO：对重做

WhichMidwesterncityoftheUSAistheautomobilecapitaloftheworld?

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

矿坑内的水主要来自岩层空隙中的地下水、地表水源、大气降水以及老窿及旧巷积水4个方面。岩层空隙中的地下水又可以分为孔隙水、裂隙水和岩溶水。下列关于各类水源的说法中错误的是()。

安全标准是规范市场准入的()条件。

码头水工工程按结构型式可划分为()类。

吸入气雾剂起效快的理由是（）。

编制应急预案的意义不包括()。

出纳从银行提取现金12000元用以备用，其会计分录为()。

理财规划思想早在欧洲的贵族私人银行就有所体现，但一般认为现代理财规划起源于美国()。

飞上市开放式基金业务指引》属于基金信息披露的规范性文件。( )

新到一个单位。你经过调查研究。提出了许多建设性的新思路、新建议，但是实施起来却遭到许多同事的反对，你将怎么做?

在非授权的情况下，使用Sniffer软件接收和截获网络上传输的信息，这种攻击方式属于(16)。

A、 B、 C、 D、 BUNDO：对撤销队列中的各个事务进行撤销处理，处理方法是：反向扫描日志文件，对每个UNDO事务的更新操作执行逆操作，即将日志记录中“更新前的值”写入数据库；REDO：对重做

WhichMidwesterncityoftheUSAistheautomobilecapitaloftheworld?

飞上市开放式基金业务指引》属于基金信息披露的规范性文件。(　　)