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  3. 基金管理公司内部控制机制的层次包括( )。 Ⅰ．员工自律 Ⅱ．部门各级主管的检查监督 Ⅲ．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 Ⅳ．董事会领导下的审计委员会和督察长对公司的检查、监督、控制和指导

基金管理公司内部控制机制的层次包括( )。 Ⅰ．员工自律 Ⅱ．部门各级主管的检查监督 Ⅲ．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 Ⅳ．董事会领导下的审计委员会和督察长对公司的检查、监督、控制和指导

admin2022-12-30  89
问题 基金管理公司内部控制机制的层次包括(          )。
  Ⅰ．员工自律
  Ⅱ．部门各级主管的检查监督
  Ⅲ．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
  Ⅳ．董事会领导下的审计委员会和督察长对公司的检查、监督、控制和指导
  Ⅴ．监管机构对公司的检查和处罚
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ、V
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案D
解析 基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：一是员工自律；二是部门各级主管的检查监督；三是公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制；四是董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。故Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均属于基金管理公司内部控制机制的层次，D项当选；ABC不当选。故本题正确答案选D。
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