证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括( )。 Ⅰ．证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况 Ⅱ．合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况 Ⅲ．公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门

admin2022-06-28 92

问题证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括( )。
Ⅰ．证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
Ⅱ．合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
Ⅲ．公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
Ⅳ．合规管理有效性的评估及整改情况

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案A

解析年度合规报告包括下列内容：(1)证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况。(2)合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况。(3)公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况。(4)合规管理有效性的评估及整改情况。(5)合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况。(6)中国证监会及其派出机构要求或证券基金经营机构认为需要报告的其他内容。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券一般从业资格

按照风险因素划分，金融风险不包括()。

首次公开发行股票过程中，以下()哪种情形发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨。

深圳证券交易所的股价指数包括()。①深证成分指数②深证综合指数③深证A股指数④深证500指数

发行人销售证券的方法有()。①自销②包销③承销④代销⑤出销

存托凭证进入专业证券市场，需同时向()提交上市公告书，并向交易所申请在专业证券市场交易。

()是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权。

作为证券买卖双方公开交易的场所，具有高度组织化、集中化的市场，是整个证券市场的核心的是()。

()是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。

某医师在诊疗过程中出现了三级医疗责任事故，他有可能受到下列行政处分，除了（　　）。

对热轧带肋钢筋HRB335进行拉伸试验，钢筋规格型号为20mm×400mm。请回答下列问题。通过钢筋拉伸试验可以获得的力学性能参数指标有()。

对于设备承租人而言，与设备购买相比，设备租赁的优越性在于()。

向海关提供的担保期限应当与被担保货物的海关监管期限相一致。()

商业银行在成本管理中要遵守的基本原则包括成本最低化原则、全面成本管理原则、()。

对“劳动法律关系的主体”的阐述，正确的有()。

A是n阶矩阵，且A3＝0，则()．

深度为5的满二叉树中，叶子结点的个数为______。

ToproducetheupheavalintheUnitedStatesthatchangedandmodernizedthedomainofhighereducationfromthemid-1860’sto

Theexperienceofforeigncountriesisworthlearningfromandtakingforreference.

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证券一般从业资格

按照风险因素划分，金融风险不包括()。

首次公开发行股票过程中，以下()哪种情形发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨。

深圳证券交易所的股价指数包括()。①深证成分指数②深证综合指数③深证A股指数④深证500指数

发行人销售证券的方法有()。①自销②包销③承销④代销⑤出销

存托凭证进入专业证券市场，需同时向()提交上市公告书，并向交易所申请在专业证券市场交易。

()是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权。

作为证券买卖双方公开交易的场所，具有高度组织化、集中化的市场，是整个证券市场的核心的是()。

()是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。

某医师在诊疗过程中出现了三级医疗责任事故，他有可能受到下列行政处分，除了（ ）。

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对“劳动法律关系的主体”的阐述，正确的有()。

A是n阶矩阵，且A3＝0，则()．

深度为5的满二叉树中，叶子结点的个数为______。

ToproducetheupheavalintheUnitedStatesthatchangedandmodernizedthedomainofhighereducationfromthemid-1860’sto

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某医师在诊疗过程中出现了三级医疗责任事故，他有可能受到下列行政处分，除了（　　）。