( )是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。

admin2022-07-22 69

问题 ( )是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。

选项 A、信息报送与披露制度
B、业务许可制度
C、分类监管制度
D、合规管理制度

答案D

解析合规管理制度是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/uc5g777K

本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

( )是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。

金融市场基础知识

证券一般从业资格

下列关于英国资产管理行业，说法错误的是()。

个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按()计入应纳税所得额。

对于机构投资者买卖基金份额获得的差价收入，应()。

对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，应当()进行收益分配。

下列关于债券结算业务类型的表述，不正确的是()。

在到期交割日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系，这种债券交易结算方式是()。

银行间债券市场的发行主体不包括()。

当利率水平下降时，已发债券的市场价格一般将()。[2011年9月证券真题]

下列不属于行业因素对股价影响的表现的是()

蜗杆传动的侧隙共分六种。(　　　　　)

以非公开方式向特定投资者募集资金并以证券为投资对象的证券投资基金是()

Windows中各种中英文输入法之间切换应操作

商品的使用价值与一般物品的使用价值的区别在于()。

为了加强居民间的沟通和友谊，社区开展“邻居节”活动，今年的主题是“手工艺术品展览”，邀请手工爱好者和相关专家前来参加，你如何组织?

已知函数ffead的调用形式为fread(buffer,size,count,fp);，其中buffer代表的是()。

StressManagement1.DefinitionofstressResponseofthebodyto【T1】______stimuliorstressorsPerceptibleeffects:increased【

PerhapsbecausegoingtocollegeissomuchapartoftheAmericandream,manypeoplegoforno【B1】______reason.Somegobecause

( )是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。

金融市场基础知识

证券一般从业资格

下列关于英国资产管理行业，说法错误的是()。

个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按()计入应纳税所得额。

对于机构投资者买卖基金份额获得的差价收入，应()。

对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，应当()进行收益分配。

下列关于债券结算业务类型的表述，不正确的是()。

在到期交割日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系，这种债券交易结算方式是()。

银行间债券市场的发行主体不包括()。

当利率水平下降时，已发债券的市场价格一般将()。[2011年9月证券真题]

下列不属于行业因素对股价影响的表现的是()

蜗杆传动的侧隙共分六种。( )

以非公开方式向特定投资者募集资金并以证券为投资对象的证券投资基金是()

Windows中各种中英文输入法之间切换应操作

商品的使用价值与一般物品的使用价值的区别在于()。

为了加强居民间的沟通和友谊，社区开展“邻居节”活动，今年的主题是“手工艺术品展览”，邀请手工爱好者和相关专家前来参加，你如何组织?

已知函数ffead的调用形式为fread(buffer,size,count,fp);，其中buffer代表的是()。

StressManagement1.DefinitionofstressResponseofthebodyto【T1】______stimuliorstressorsPerceptibleeffects:increased【

PerhapsbecausegoingtocollegeissomuchapartoftheAmericandream,manypeoplegoforno【B1】______reason.Somegobecause

蜗杆传动的侧隙共分六种。(　　　　　)