( )是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。

admin2022-07-22 92

问题 ( )是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。

选项 A、信息报送与披露制度
B、业务许可制度
C、分类监管制度
D、合规管理制度

答案D

解析合规管理制度是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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( )是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。

金融市场基础知识

证券一般从业资格

下列关于QFII基金托管人资格的规定，错误的是()。

QDII基金可投资的产品或工具是()。

下列关于个人投资者投资基金的所得税的征收，表述错误的是()。

在办理质押式回购业务前，市场参与者应签订()。

全国银行间债券市场质押式回购期限最长为()。

关于政策风险，以下表述错误的是()。[2015年12月真题]

()目前已经为各国金融机构普遍采用，作为市场风险管理及内部模型法计算市场风险监管资本的重要基础。[2016年4月真题]

在行政诉讼中，由于以审查被诉具体行政行为的合法性为主，因而作为被告的行政机关或者法律、法规授权的组织对其所作的行政行为承担举证责任，是证明责任的主要承担者。（）

胃食管反流病的临床表现不包括

胸部CT诊断中心型肺癌，最有价值的检查是

消费者对价格敏感，生产与销售成本低，竞争者易进入，商品差异性小的新产品定价，应采用()。

原产于中国的茶叶漂洋过海后，演变为日本的抹茶、英国的红茶，并且回到中国。面对着琳琅满目的茶叶制品，我们可以深刻地体会到一个道理：文化只有经过，才会更加__。填入画横线部分最恰当的一项是：

下列关于我国国家发展重大战略或推动区域发展的重大举措，前后关系对应正确的是：

Allaroundtheworld,lawyersgeneratemorehostilitythanthemembersofanyotherprofession—withthepossibleexceptionofjo

Asthegreatlowebbofhightechsweepsthroughtheworldofonlinecommerce,twokindsofsitesareweatheringthestorm.The

A、Verynice.B、I’mhungry.C、Iamfull.D、Ithinkyouareright.A“Howdoyoulike...?”询问的是对事物的看法，其意为“你觉得……怎么样?”因此选项A(非常可口)最符合题意

A、Heisabeginner.B、Heishelpingthewomantolearnskiing.C、Heistheowneroftheskiingresort.D、Heisthewoman’scolle

( )是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。

金融市场基础知识

证券一般从业资格

下列关于QFII基金托管人资格的规定，错误的是()。

QDII基金可投资的产品或工具是()。

下列关于个人投资者投资基金的所得税的征收，表述错误的是()。

在办理质押式回购业务前，市场参与者应签订()。

全国银行间债券市场质押式回购期限最长为()。

关于政策风险，以下表述错误的是()。[2015年12月真题]

()目前已经为各国金融机构普遍采用，作为市场风险管理及内部模型法计算市场风险监管资本的重要基础。[2016年4月真题]

在行政诉讼中，由于以审查被诉具体行政行为的合法性为主，因而作为被告的行政机关或者法律、法规授权的组织对其所作的行政行为承担举证责任，是证明责任的主要承担者。（）

胃食管反流病的临床表现不包括

胸部CT诊断中心型肺癌，最有价值的检查是

消费者对价格敏感，生产与销售成本低，竞争者易进入，商品差异性小的新产品定价，应采用()。

原产于中国的茶叶漂洋过海后，演变为日本的抹茶、英国的红茶，并且______回到中国。面对着琳琅满目的茶叶制品，我们可以深刻地体会到一个道理：文化只有经过______，才会更加______。填入画横线部分最恰当的一项是：

下列关于我国国家发展重大战略或推动区域发展的重大举措，前后关系对应正确的是：

Allaroundtheworld,lawyersgeneratemorehostilitythanthemembersofanyotherprofession—withthepossibleexceptionofjo

Asthegreatlowebbofhightechsweepsthroughtheworldofonlinecommerce,twokindsofsitesareweatheringthestorm.The

A、Verynice.B、I’mhungry.C、Iamfull.D、Ithinkyouareright.A“Howdoyoulike...?”询问的是对事物的看法，其意为“你觉得……怎么样?”因此选项A(非常可口)最符合题意

A、Heisabeginner.B、Heishelpingthewomantolearnskiing.C、Heistheowneroftheskiingresort.D、Heisthewoman’scolle

原产于中国的茶叶漂洋过海后，演变为日本的抹茶、英国的红茶，并且回到中国。面对着琳琅满目的茶叶制品，我们可以深刻地体会到一个道理：文化只有经过，才会更加__。填入画横线部分最恰当的一项是：