我国证券公司监管制度包括( )。

admin2013-05-20 72

问题我国证券公司监管制度包括( )。

选项 A、业务许可制度
B、以净资本为核心的风险监控与预警制度
C、合规管理制度
D、风险控制制度

答案A,B,C

解析我国证券公司监管制度包括证券公司业务许可制度、分类监管制度、合规管理制度、以净资本为核心的风险监控与预警制度、客户交易结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/vQCg777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交担保金的()倍。
根据规定，证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。(　　)
客户的证券买卖委托，如果设有成交，证券经纪商可以不予保存其委托记录。()
下列有关自营业务的含义，说法正确的有()
上海证券交易所股票上网发行的申购单位为100股，申购数量不少于100股，超过100股的必须为100股的整数倍。()
证券公司以自有资金参与所设立的集合资产管理计划的,应当根据公司章程的规定,获得公司董事会、股东会或其他内部授权程序的批准,并在计算公司净资本时,根据投入资金所承担的责任如实扣减()。
根据交易所相关规定，上市开放式基金在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同，具体内容有(　　)。
根据要求，证券过户登记分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记，划分的依据是(　　)。
关于连续竞价中的有效申报价格范围，下列论述正确的是(　　)。
对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：投票代码为“()+原证券代码的后四位”，投票简称为“××投票”，投票简称由上市公司根据原证券简称向深圳证券交易所申请。

随机试题

患者，女性，51岁，农民。因“阵发性胸闷、心悸12小时，伴晕厥1次”入院。患者于入院前12小时清晨起床蹲位排便后起立行走时突发胸闷、心悸、黑嚎，呼之不应，持续约10分钟，由急救车急诊入院。既往身体健康。查体：神志清，心肺未发现异常体征。拟诊“冠心病，心绞痛
女性，50岁，生育情况：足月顺产1胎，孕8个月顺产1胎，均健在。自然流产1次。人工流产2次。其生育史的书写应为
检查者用钝尖物在被检查者外踝下方由后向前划至跖趾关节处，此方法是检查（　　）。
A．流浸膏剂B．浸膏剂C．煎膏剂D．糖浆剂E．合剂
5．中学生小张课间打篮球时被同学小黄撞断锁骨，小张诉请中学和小黄赔偿1．4万余元。法院审理后认为，虽然2被告对原告受伤均没有过错，不应承担赔偿责任，但原告毕竟为小黄所撞伤，该校的不当行为也是伤害事故发生的诱因，且原告花费1．3万余元治疗后尚未完全康复，依据
甲房地产开发公司(以下简称甲公司)经批准实施一综合小区开发项目，规划容积率为2.1。该项目位于城市规划区内的城乡接合部，占地12000m2，其中有4000m2属于国有土地，其余为集体土地上的乡镇企业用地。按规划建设一经济适用住房项目和商业城项目，拟采用乙公
批后管理主要是按照规划实施监督检查体系,对临时占地和临时建设的查禁工作。()
债券流动性越大，投资者要求的收益率越高。(　　)
行政诉讼具有的与其他诉讼活动不同的基本原则有()。
A、Theyworktopreventadultsfromsleepingproblems.B、Thegroupwillactonchildren’ssleepproblems.C、Theydoresearchtom

最新回复(0)

我国证券公司监管制度包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交担保金的()倍。

根据规定，证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。( )

客户的证券买卖委托，如果设有成交，证券经纪商可以不予保存其委托记录。()

下列有关自营业务的含义，说法正确的有()

上海证券交易所股票上网发行的申购单位为100股，申购数量不少于100股，超过100股的必须为100股的整数倍。()

证券公司以自有资金参与所设立的集合资产管理计划的,应当根据公司章程的规定,获得公司董事会、股东会或其他内部授权程序的批准,并在计算公司净资本时,根据投入资金所承担的责任如实扣减()。

根据交易所相关规定，上市开放式基金在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同，具体内容有( )。

根据要求，证券过户登记分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记，划分的依据是( )。

关于连续竞价中的有效申报价格范围，下列论述正确的是( )。

对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：投票代码为“()+原证券代码的后四位”，投票简称为“××投票”，投票简称由上市公司根据原证券简称向深圳证券交易所申请。

女性，50岁，生育情况：足月顺产1胎，孕8个月顺产1胎，均健在。自然流产1次。人工流产2次。其生育史的书写应为

检查者用钝尖物在被检查者外踝下方由后向前划至跖趾关节处，此方法是检查（ ）。

A．流浸膏剂B．浸膏剂C．煎膏剂D．糖浆剂E．合剂

批后管理主要是按照规划实施监督检查体系,对临时占地和临时建设的查禁工作。()

债券流动性越大，投资者要求的收益率越高。( )

行政诉讼具有的与其他诉讼活动不同的基本原则有()。

A、Theyworktopreventadultsfromsleepingproblems.B、Thegroupwillactonchildren’ssleepproblems.C、Theydoresearchtom

根据规定，证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。(　　)

根据交易所相关规定，上市开放式基金在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同，具体内容有(　　)。

根据要求，证券过户登记分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记，划分的依据是(　　)。

关于连续竞价中的有效申报价格范围，下列论述正确的是(　　)。

检查者用钝尖物在被检查者外踝下方由后向前划至跖趾关节处，此方法是检查（　　）。

债券流动性越大，投资者要求的收益率越高。(　　)