我国证券公司监管制度包括( )。

admin2013-05-20 88

问题我国证券公司监管制度包括( )。

选项 A、业务许可制度
B、以净资本为核心的风险监控与预警制度
C、合规管理制度
D、风险控制制度

答案A,B,C

解析我国证券公司监管制度包括证券公司业务许可制度、分类监管制度、合规管理制度、以净资本为核心的风险监控与预警制度、客户交易结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/vQCg777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务为(　　)。
能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有()
根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应()编制库存证券报表。
投资者如需将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统(基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人)，或将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统(基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部)，应办理系统内转托管手续。(
一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、一次交易契约行为。()
证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有()
国债买断式回购交易到期时，(　　)属于违约。
证券交易所对上市公司的股票进行特别处理并不是对该上市公司的处罚。(　　)
证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有(　　)。
对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前45天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。(　　)

随机试题

在整体条件下硝苯地平表现为轻微的正性肌力作用。
简述直接头脑风暴法的具体实施过程。
Thegirlcouldnot______thetemptationofthepieceofchocolateandtoldalie.
在一般情况下，紧缩性的货币政策往往会使本国货币供应量()，利率水平相对提高，因此会使本国货币趋于升值，而扩张性的货币政策对汇率的影响正好相反。
商业银行对贷款进行分类应考虑的因素包括()。
下列属于受聘人员可以解除聘用合同的情形是()。
文艺复兴早期所应用的科学知识主要是__________和__________。
•Readtheannualreportaboutacompany.•Choosethebestwordtofillineachgap,fromA,BorC.•Foreachquestion(29-40
A、AlectureintheirAmericanliteraturecourse.B、AfilmabouttheAmericanfrontier.C、Abooktheybothread.D、Thewoman’sre
It’snevertooearlyto【B1】______yourskin—oryourchildren’sfromthesun.Thesunproduces【B2】______rays【B3】______A(UVA)

最新回复(0)

我国证券公司监管制度包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务为(　　)。

能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有()

根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应()编制库存证券报表。

一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、一次交易契约行为。()

证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有()

国债买断式回购交易到期时，(　　)属于违约。

证券交易所对上市公司的股票进行特别处理并不是对该上市公司的处罚。(　　)

证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有(　　)。

对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前45天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。(　　)

在整体条件下硝苯地平表现为轻微的正性肌力作用。

简述直接头脑风暴法的具体实施过程。

Thegirlcouldnot______thetemptationofthepieceofchocolateandtoldalie.

在一般情况下，紧缩性的货币政策往往会使本国货币供应量()，利率水平相对提高，因此会使本国货币趋于升值，而扩张性的货币政策对汇率的影响正好相反。

商业银行对贷款进行分类应考虑的因素包括()。

下列属于受聘人员可以解除聘用合同的情形是()。

文艺复兴早期所应用的科学知识主要是和。

•Readtheannualreportaboutacompany.•Choosethebestwordtofillineachgap,fromA,BorC.•Foreachquestion(29-40

A、AlectureintheirAmericanliteraturecourse.B、AfilmabouttheAmericanfrontier.C、Abooktheybothread.D、Thewoman’sre

It’snevertooearlyto【B1】yourskin—oryourchildren’sfromthesun.Thesunproduces【B2】rays【B3】__A(UVA)

我国证券公司监管制度包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务为( )。

能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有()

根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应()编制库存证券报表。

一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、一次交易契约行为。()

证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有()

国债买断式回购交易到期时，( )属于违约。

证券交易所对上市公司的股票进行特别处理并不是对该上市公司的处罚。( )

证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有( )。

对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前45天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。( )

在整体条件下硝苯地平表现为轻微的正性肌力作用。

简述直接头脑风暴法的具体实施过程。

Thegirlcouldnot______thetemptationofthepieceofchocolateandtoldalie.

在一般情况下，紧缩性的货币政策往往会使本国货币供应量()，利率水平相对提高，因此会使本国货币趋于升值，而扩张性的货币政策对汇率的影响正好相反。

商业银行对贷款进行分类应考虑的因素包括()。

下列属于受聘人员可以解除聘用合同的情形是()。

文艺复兴早期所应用的科学知识主要是__________和__________。

•Readtheannualreportaboutacompany.•Choosethebestwordtofillineachgap,fromA,BorC.•Foreachquestion(29-40

A、AlectureintheirAmericanliteraturecourse.B、AfilmabouttheAmericanfrontier.C、Abooktheybothread.D、Thewoman’sre

It’snevertooearlyto【B1】______yourskin—oryourchildren’sfromthesun.Thesunproduces【B2】______rays【B3】______A(UVA)

证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务为(　　)。

国债买断式回购交易到期时，(　　)属于违约。

证券交易所对上市公司的股票进行特别处理并不是对该上市公司的处罚。(　　)

证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有(　　)。

对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前45天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。(　　)

文艺复兴早期所应用的科学知识主要是和。

It’snevertooearlyto【B1】yourskin—oryourchildren’sfromthesun.Thesunproduces【B2】rays【B3】__A(UVA)