证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有(　　)。

admin2013-05-10 113

问题证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有(　　)。

选项 A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B、净资本不低于5亿元
C、具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于7人
D、最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚

答案A,D

解析证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：①经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围；②净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；③资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；④具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；⑤最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚；⑥中国证监会规定的其他条件。因此B项应为净资本不低于2亿元；符合C项从业经历的人员不得少于 5人。

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证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券投资基金的管理人只负责投资运作,并不经手基金财产的保管。()

下面不属于基金市场营销的意义的是()

基金管理公司不可以设立分公司。()

根据2008年1月1日开始实施的()规定，符合条件的基金管理公司可以为特定的多个客户办理特定资产管理业务。

()很大程度上反映了基金管理公司对投资者的服务质量，对基金管理公司的整个业务发展起着支持作用。

根据有关规定，对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时按70%计算应纳税所得额。()

()财务会计报告至少应披露会计报表和会计报表附注的内容。

替代互换的主要风险之一是价格走向与预期相反。()

股票的市场价格与认股权证的认购价格之间的差额就是认股权证的理论价值。()

上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括()。

Austerityisawordoftenfoundonthelipsofpoliticiansandeconomistsatthemoment,butitisseldomheardfromtechnologis

新载树木根系与土地新的平衡的建立与________有关。

中国公民王某就职于国内A上市公司，2013年收入情况如下：(1)1～8月份，王某每月获得工资8500元。(2)1月1日起将其位于市区的一套公寓住房按市价出租，每月收取租金6800元。1月因卫生间漏水发生修缮费用1200元，已取得合法有效

商业银行的经营原则有()。

玄奘，通称三藏法师，俗称唐僧，洛阳偃师缑氏人，佛教经典的著名翻译家，中国佛教唯识宗的创始人，撰有()。

三个或三个以上的音按一定的音程关系结合起来，形成了_________。

关于冷血动物，下列说法错误的是()。

Thefirstpersonwhousedtheword"boldfaced"isToday,"thebold-facednames"isusedtoreferto

题目2：口试教师；两位考生时：SaytoCandidateB:(handingacardtoB)B,hereisacartforyou.Now,askAfivequestionsabouthis/hers

证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券投资基金的管理人只负责投资运作,并不经手基金财产的保管。()

下面不属于基金市场营销的意义的是()

基金管理公司不可以设立分公司。()

根据2008年1月1日开始实施的()规定，符合条件的基金管理公司可以为特定的多个客户办理特定资产管理业务。

()很大程度上反映了基金管理公司对投资者的服务质量，对基金管理公司的整个业务发展起着支持作用。

根据有关规定，对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时按70%计算应纳税所得额。()

()财务会计报告至少应披露会计报表和会计报表附注的内容。

替代互换的主要风险之一是价格走向与预期相反。()

股票的市场价格与认股权证的认购价格之间的差额就是认股权证的理论价值。()

上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括()。

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新载树木根系与土地新的平衡的建立与________有关。

中国公民王某就职于国内A上市公司，2013年收入情况如下：(1)1～8月份，王某每月获得工资8500元。(2)1月1日起将其位于市区的一套公寓住房按市价出租，每月收取租金6800元。1月因卫生间漏水发生修缮费用1200元，已取得合法有效

商业银行的经营原则有()。

玄奘，通称三藏法师，俗称唐僧，洛阳偃师缑氏人，佛教经典的著名翻译家，中国佛教唯识宗的创始人，撰有()。

三个或三个以上的音按一定的音程关系结合起来，形成了_________。

关于冷血动物，下列说法错误的是()。

Thefirstpersonwhousedtheword"boldfaced"isToday,"thebold-facednames"isusedtoreferto

题目2：口试教师；两位考生时：SaytoCandidateB:(handingacardtoB)B,hereisacartforyou.Now,askAfivequestionsabouthis/hers

证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有(　　)。