证券公司从事中间介绍业务，应当对以下( )情况进行定期检查。[2015年5月真题]

admin2017-01-25 76

问题证券公司从事中间介绍业务，应当对以下( )情况进行定期检查。[2015年5月真题]

选项 A、风险隔离制度的执行情况
B、内部控制制度的执行情况
C、营业部中间介绍业务的开展情况
D、中间介绍业务规则的执行情况

答案A，B，C，D

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

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证券公司从事中间介绍业务，应当对以下( )情况进行定期检查。[2015年5月真题]

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下列交易或事项产生的现金流量中，属于筹资活动产生的现金流量的有()。

利润分配政策直接影响公司的()。

根据资产减值准则的规定，固定资产等发生并确认减值后，下列情况中该减值准备予以转销的有()。

省级国有资产监督管理机构和中央企业应当于每年度终了()内将其资产评估项目情况的统计分析资料上报国务院国有资产监督管理机构。

根据国有资产法律制度的规定，由国务院国有资产监督管理机构负责汇总检查全国非金融类企业国有资产的产权登记，下列关于该工作的完成日期说法正确的是()。

某有限责任公司的净资产额为1．2亿元人民币，拟申请首次公开发行公司债券。下列关于该公司公开发行公司债券条件的表述中，不符合《证券法》的规定的是()。

3月1日，甲公司销售给乙公司A商品一批，价款8000元，增值税款1360元，规定付款条件为“不考虑增值税，1／10，n／30”。3月9日，乙公司应开出转账支票金额()元支付上述款项。

下列各项中，属于企业资金营运活动的有()。

中外合资经营企业的最高权力机构是()。

下列情况不应暂停借款费用资本化的是()。

X线特性：、、、。

北宋初期，宰相制度的建立原则始终是()

药品安全法律责任是指由于违反药品法律法规所应承担的法律后果，包括以下哪种构成要件

防潮层采用聚氯乙烯卷材施工时，粘贴的方法除螺旋形缠绕法外，还有()。

下列不属于盈利能力指标的是()。

想法和感觉是不同的,虽然他们常常相伴而行,但是想法是由感觉或情绪而产生的,感觉则进一步演化为情绪。()

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利润分配政策直接影响公司的()。

根据资产减值准则的规定，固定资产等发生并确认减值后，下列情况中该减值准备予以转销的有()。

省级国有资产监督管理机构和中央企业应当于每年度终了()内将其资产评估项目情况的统计分析资料上报国务院国有资产监督管理机构。

根据国有资产法律制度的规定，由国务院国有资产监督管理机构负责汇总检查全国非金融类企业国有资产的产权登记，下列关于该工作的完成日期说法正确的是()。

某有限责任公司的净资产额为1．2亿元人民币，拟申请首次公开发行公司债券。下列关于该公司公开发行公司债券条件的表述中，不符合《证券法》的规定的是()。

3月1日，甲公司销售给乙公司A商品一批，价款8000元，增值税款1360元，规定付款条件为“不考虑增值税，1／10，n／30”。3月9日，乙公司应开出转账支票金额()元支付上述款项。

下列各项中，属于企业资金营运活动的有()。

中外合资经营企业的最高权力机构是()。

下列情况不应暂停借款费用资本化的是()。

X线特性：________、________、________、________。

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药品安全法律责任是指由于违反药品法律法规所应承担的法律后果，包括以下哪种构成要件

防潮层采用聚氯乙烯卷材施工时，粘贴的方法除螺旋形缠绕法外，还有()。

下列不属于盈利能力指标的是()。

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X线特性：、、、。