证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由( )责令改正。

admin2022-03-23 65

问题证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由( )责令改正。

选项 A、中国证券业协会
B、中国证监会
C、证券交易所
D、发改委

答案A

解析证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/uzrg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的()。
资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为()。
申请从事证券或者期货投资咨询从业资格的机构，要求有()万元人民币以上的注册资本。
下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中，错误的是()。
下列关于SHIBOR的说法，不正确的是()。
下列关于中国证券业协会职责的说法中，正确的有()。Ⅰ．对违反法律、行政法规或中国证券业协会章程的行为给予纪律处分Ⅱ．负责证券业从业人员资格考试和执业注册Ⅲ．制定证券业执业标准和业务规范Ⅳ．负责对上市公司股东名册进行登记
下列衍生工具中买卖双方只有一方在未来有义务，被称作单边合约的是()。Ⅰ．远期合约Ⅱ．期货合约Ⅲ．期权合约Ⅳ．信用违约互换合约
证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机
下列关于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件，说法正确的()。Ⅰ．具有符合规定的高级管理人员不少于5人Ⅱ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度Ⅲ．最近3年未受到刑事处罚，最近5年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营

随机试题

表达式9％45+15/6*2的值是()
纷纷暮雪下辕门，风掣红旗冻不翻。
双胎输血综合征的症状有下列哪些
可见面黑表现的是
强心苷中毒引起心律失常与下列心肌电生理特性改变有关
酒心巧克力(块状，每盒净重1kg)
关于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的会计处理，下列各项中表述正确的有()。
以下关于税务行政复议申请人的表述不符合规定的有()。
“博学之，审问之，慎思之，明辨之，笃行之”出自《礼记.中庸》。《礼记.中庸》属于()的经典。
喜热蝙蝠是一种罕见的杂食蝙蝠种类，仅见于高温环境。由于动物园里的食物通常主要由水果与浆果构成，生活在那儿的喜热蝙蝠大多数都内分泌失调。所以，喂养这种蝙蝠的最健康方法是，主要供给坚果、幼虫、蔬菜和极少量的水果与浆果。以下哪项没有显示上述论证所依赖的假设?

最新回复(0)

证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由( )责令改正。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的()。

资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为()。

申请从事证券或者期货投资咨询从业资格的机构，要求有()万元人民币以上的注册资本。

下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中，错误的是()。

下列关于SHIBOR的说法，不正确的是()。

下列衍生工具中买卖双方只有一方在未来有义务，被称作单边合约的是()。Ⅰ．远期合约Ⅱ．期货合约Ⅲ．期权合约Ⅳ．信用违约互换合约

表达式9％45+15/6*2的值是()

纷纷暮雪下辕门，风掣红旗冻不翻。

双胎输血综合征的症状有下列哪些

可见面黑表现的是

强心苷中毒引起心律失常与下列心肌电生理特性改变有关

酒心巧克力(块状，每盒净重1kg)

关于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的会计处理，下列各项中表述正确的有()。

以下关于税务行政复议申请人的表述不符合规定的有()。

“博学之，审问之，慎思之，明辨之，笃行之”出自《礼记.中庸》。《礼记.中庸》属于()的经典。